黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室） 

　　負(fù)責(zé)局內(nèi)黨務(wù),、組織人事,、勞動(dòng)工資和退休干部管理工作；負(fù)責(zé)局內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè),、黨員和干部監(jiān)督管理工作,；負(fù)責(zé)干部違紀(jì)案件辦理工作；負(fù)責(zé)局內(nèi)學(xué)習(xí)宣教,、出國(guó)（境）管理等工作,。

　　公司監(jiān)管一處 

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所上市公司監(jiān)管工作,；牽頭做好轄區(qū)上市公司監(jiān)管協(xié)調(diào)。

　　公司監(jiān)管二處 

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所上市公司監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

　　公司監(jiān)管三處 

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)新三板掛牌公司監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,。

　　機(jī)構(gòu)監(jiān)管處 

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)公募基金管理公司及其子公司,、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等法人主體監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨基金行業(yè)反洗錢相關(guān)工作；牽頭負(fù)責(zé)科技監(jiān)管相關(guān)工作,。

　　稽查處 

　　負(fù)責(zé)自立案件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)交辦案件的立案,、報(bào)備、調(diào)查等工作,；辦理中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作,。

　　綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處 

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)私募基金業(yè)務(wù)監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動(dòng)相關(guān)工作,；牽頭負(fù)責(zé)配合地方政府做好清理整頓各類交易場(chǎng)所和防非反詐相關(guān)工作,；負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)協(xié)調(diào)監(jiān)管工作。

　　法治處 

　　負(fù)責(zé)自辦案件的復(fù)核,、審理,、聽證、行政處罰工作,；負(fù)責(zé)行政處罰法律文書的送達(dá),、執(zhí)行工作；負(fù)責(zé)涉及我局的有關(guān)行政訴訟和行政復(fù)議工作,；牽頭負(fù)責(zé)局案件審理員專家?guī)煜嚓P(guān)工作,；負(fù)責(zé)規(guī)范性文件、監(jiān)管措施等的法律審核工作,；負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,；負(fù)責(zé)轄區(qū)普法及誠(chéng)信建設(shè)等相關(guān)工作；牽頭組織開展轄區(qū)投資者保護(hù)和教育工作,；牽頭負(fù)責(zé)信訪投訴的接待處理,；負(fù)責(zé)協(xié)助司法機(jī)關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定工作；負(fù)責(zé)與轄區(qū)公檢法等機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)工作。

　　債券監(jiān)管處 

　　負(fù)責(zé)轄區(qū)債券發(fā)行人,、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人,、公募REITs發(fā)行人等的監(jiān)管工作；牽頭負(fù)責(zé)涉及地方政府和有關(guān)部門的綜合業(yè)務(wù)工作,；牽頭負(fù)責(zé)開展綜合調(diào)研工作,。