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寧波證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南

為了保障公民、法人或其他組織依法獲取寧波證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息(以下簡稱政府信息),提高工作透明度,建設法治政府,根據(jù)國務院《中華人民共和國政府信息公開條例》(以下簡稱《條例》)等規(guī)定,參照《中國證監(jiān)會政府信息公開指南》,結(jié)合寧波證監(jiān)局監(jiān)管工作實際,編制本指南,。

一,、政府信息公開分類

寧波證監(jiān)局政府信息公開分為主動公開和依申請公開兩類,。

二,、主動公開信息的范圍和時間

依據(jù)《條例》規(guī)定,寧波證監(jiān)局主動公開的監(jiān)管信息包括:

(一)機構(gòu)設置,、工作職責,、聯(lián)系方式等;

(二)行政許可事項,、核準結(jié)果、行政處罰決定等;

(三)中國證監(jiān)會批準的在轄區(qū)經(jīng)營業(yè)務的證券期貨經(jīng)營機構(gòu),、基金管理公司,、證券投資咨詢機構(gòu)等的名稱、地址和聯(lián)系方式;

(四)其他依照法律,、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定應當公開的信息,。

屬于主動公開范圍的政府信息,應當自形成或者變更之日起20個工作日內(nèi)及時予以公開。法律,、行政法規(guī)對政府信息公開的期限另有規(guī)定的,從其規(guī)定,。

三、主動信息公開的方式

依據(jù)《條例》規(guī)定,所有屬于寧波證監(jiān)局主動公開的證券期貨監(jiān)管信息,可以從寧波證監(jiān)局網(wǎng)站查閱(chnqida.com/ningbo),。

證券期貨監(jiān)管信息目錄由中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定并公布,信息查詢者或申請人可參考《中國證監(jiān)會政府信息公開指南》中的相關(guān)說明,本指南不再重復說明,。

四、依申請信息公開

除寧波證監(jiān)局主動公開的政府信息外,公民,、法人或其他組織還可以向?qū)幉ㄗC監(jiān)局申請獲取相關(guān)政府信息,。

申請人應注意區(qū)分申請政府信息與業(yè)務咨詢、信訪,、投訴、舉報的區(qū)別,依申請公開的政府信息范圍由《條例》的有關(guān)條款界定,。除此之外,業(yè)務咨詢,、信訪、投訴,、舉報等仍按原有渠道和程序進行辦理,不作為政府信息公開申請?zhí)幚?。按照有關(guān)法規(guī)規(guī)定,寧波證監(jiān)局不得向任何個人或機構(gòu)提供投資咨詢建議,公民、法人或其他組織的投資咨詢應向有關(guān)專業(yè)機構(gòu)申請辦理,。

(一)受理機構(gòu)

寧波證監(jiān)局申請公開監(jiān)管信息受理機構(gòu)為寧波證監(jiān)局辦公室,辦公時間為8:45-11:30,14:00-17:00(節(jié)假日,、公休日除外)。

聯(lián)系電話:0574-87178939。

通信地址:寧波市鄞州區(qū)中興路737號天潤商座A座10樓,寧波證監(jiān)局辦公室,郵政編碼:315040,。

傳真:0574-87325102

(二)申請方式

申請人申請政府信息應當填寫《中國證監(jiān)會政府信息公開申請表》(以下簡稱《申請表》,見附件),《申請表》可以在中國證監(jiān)會互聯(lián)網(wǎng)站下載或者向中國證監(jiān)會信息公開申請受理機構(gòu)領取,。具體的申請方式包括:

1.現(xiàn)場申請。申請人可以到寧波證監(jiān)局信息公開受理接待場所填寫《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)督管理信息公開申請表》申請獲取有關(guān)監(jiān)管信息,。

2.信函申請,。申請人可以通過信函方式提出申請。申請人在網(wǎng)上下載,、現(xiàn)場領取或自行復制《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)督管理信息公開申請表》,并按要求填寫,通過信函方式郵寄至寧波證監(jiān)局辦公室,并請在信封左下角注明“監(jiān)管信息公開申請”字樣,。

3.網(wǎng)絡申請。申請人可進入中國證監(jiān)會依申請公開在線申請平臺界面(http://neris.csrc.gov.cn/portal),進行注冊之后,在申請頁面“受理部門”一欄下拉菜單選擇寧波證監(jiān)局提出申請,并可通過該平臺查詢辦理進度,。

采用以上書面形式確有困難的,申請人可以口頭提出,由寧波證監(jiān)局信息公開申請受理機構(gòu)工作人員代為填寫《申請表》,并經(jīng)申請人確認,。

申請人通過上述方式之外的信訪、舉報等其他渠道提出申請的,辦理期限自受理機構(gòu)收到申請之日起開始計算,。

(三)申請的提出

為提高工作效率,方便申請人盡快獲取所需信息,《申請表》應填寫準確,、完整,并應按照“一事一申請”的原則提交。對一個申請當中包含多個申請事項或者就一個具體事項提出多個內(nèi)容相近的信息公開申請的,受理機構(gòu)可以口頭或書面要求申請人對申請方式加以調(diào)整,。申請人調(diào)整申請的時間不計入寧波證監(jiān)局的辦理時間,。

申請人應提供有效身份證明材料,作為《申請表》附件與《申請表》一并提交。申請人委托他人辦理的,應同時提供授權(quán)委托書及受托人有效身份證明材料,。申請人應對申請材料的真實性負責,。

(四)收費管理

寧波證監(jiān)局依申請?zhí)峁┱畔?不收取費用。但是,申請人申請公開政府信息的數(shù)量,、頻次明顯超過合理范圍的,寧波證監(jiān)局按照國家有關(guān)規(guī)定可以收取信息處理費,。申請人收到繳費通知書后,應在規(guī)定的期限內(nèi)將信息處理費繳納至指定賬戶,逾期未繳納的視為放棄申請。有關(guān)政府信息公開申請的處理期限從申請人完成繳費次日起重新計算,。

五,、監(jiān)督方式

公民、法人或者其他組織認為寧波證監(jiān)局在政府信息公開工作中侵犯其合法權(quán)益的,可以向中國證監(jiān)會投訴,、舉報,也可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟,。


中國證監(jiān)會政府信息公開申請表

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