歷史沿革:

北京證監(jiān)局前身是北京市證券監(jiān)督管理委員會,成立于1995年1月,隸屬北京市人民政府。1999年7月成為中國證監(jiān)會派出機構(gòu),更名為“中國證監(jiān)會北京證券監(jiān)管辦事處”,簡稱北京證管辦。2004年3月,北京證管辦更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局”,簡稱北京證監(jiān)局。

主要職責:

根據(jù)《證券法》和中國證監(jiān)會的授權(quán),北京證監(jiān)局的主要職責是:貫徹執(zhí)行國家的有關(guān)法律法規(guī)和方針政策,按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對轄區(qū)內(nèi)上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營機構(gòu)、私募基金、證券投資咨詢機構(gòu)及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務許可證的律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)的證券期貨業(yè)務活動進行監(jiān)督管理;防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場風險;依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法違規(guī)案件;調(diào)解轄區(qū)證券期貨業(yè)務糾紛和爭議,開展證券期貨投資者教育和保護工作,聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動;履行法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會授權(quán)的其他職責。

處室職責:

目前,北京證監(jiān)局內(nèi)設20個處室,分別為:辦公室、黨務工作辦公室、紀檢辦公室、信息調(diào)研處、公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處、公司監(jiān)管四處、機構(gòu)監(jiān)管一處、機構(gòu)監(jiān)管二處、期貨監(jiān)管處、債券監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處、綜合業(yè)務監(jiān)管一處、綜合業(yè)務監(jiān)管二處、稽查一處、稽查二處、法治處、會計監(jiān)管處、市場監(jiān)管處。各處室職責如下:

辦公室

負責本局的綜合行政事務工作,主要包括文電、機要、公文管理、行政許可受理、信息公開、保密、國家安全、財務(勞資)、印章管理和內(nèi)勤事務管理等。負責局內(nèi)信息系統(tǒng)建設與維護有關(guān)工作。負責與地方黨委政府及有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作。牽頭本局新聞宣傳工作。聯(lián)系局工會、婦女工作。

黨務工作辦公室

負責局黨委落實全面從嚴治黨主體責任相關(guān)工作。負責局黨的建設工作,指導局內(nèi)各支部組織建設、黨員隊伍建設、黨風廉政建設。承擔本局意識形態(tài)相關(guān)工作。承擔本局干部人事、干部監(jiān)督、機構(gòu)編制、教育培訓、離退休干部管理、外事管理等工作。聯(lián)系局團委工作。

紀檢辦公室

負責本局紀律監(jiān)督、黨紀政紀教育和廉政監(jiān)督工作。對違反黨紀政紀的行為展開案件調(diào)查,處理檢舉控告申訴事項,追究違紀主體責任。協(xié)助局黨委開展黨風廉政建設,組織協(xié)調(diào)反腐敗工作。

信息調(diào)研處

牽頭本局調(diào)查研究工作。負責本局綜合性文稿起草,轄區(qū)資本市場信息收集、統(tǒng)計、分析、發(fā)布、報送,年鑒及地方志編寫等工作。牽頭央地協(xié)調(diào)、服務首都經(jīng)濟社會發(fā)展等工作。牽頭負責營商環(huán)境評價相關(guān)工作。牽頭人大、政協(xié)意見建議辦理工作。

公司監(jiān)管一處

負責轄區(qū)上海證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人的日常監(jiān)管工作。

公司監(jiān)管二處

負責轄區(qū)深圳證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人的日常監(jiān)管工作。

公司監(jiān)管三處

負責轄區(qū)非上市公眾公司(含非上市公眾公司公司債券)、北京證券交易所上市公司(含上市公司公司債券)及其控股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人的日常監(jiān)管工作。負責轄區(qū)目標地為北京證券交易所的擬上市公司輔導監(jiān)管及相關(guān)核查。

公司監(jiān)管四處

負責轄區(qū)目標地為上海證券交易所、深圳證券交易所的擬上市公司輔導監(jiān)管及相關(guān)核查工作。負責轄區(qū)境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市證券相關(guān)工作。協(xié)助配合公司監(jiān)管一處、公司監(jiān)管二處承擔部分上市公司日常監(jiān)管工作。

機構(gòu)監(jiān)管一處

負責轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、證券業(yè)務類外資代表處、境外證券類交易所駐華代表機構(gòu)、證券交易結(jié)算資金存管機構(gòu)等日常監(jiān)管工作。

機構(gòu)監(jiān)管二處

負責轄區(qū)公募基金經(jīng)營機構(gòu)、公募基金托管機構(gòu)、公募基金銷售機構(gòu)、資產(chǎn)管理類外資代表處等日常監(jiān)管工作。

期貨監(jiān)管處

負責轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)、境外期貨交易所駐華代表機構(gòu)等日常監(jiān)管工作。

債券監(jiān)管處

牽頭轄區(qū)公司(企業(yè))債券及資產(chǎn)證券化業(yè)務監(jiān)管工作。負責轄區(qū)除上市公司、非上市公眾公司、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及其合并范圍內(nèi)公司以外的公司(企業(yè))債券發(fā)行人的日常監(jiān)管工作。負責轄區(qū)資產(chǎn)證券化(ABS)、基礎(chǔ)設施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金(REITs)原始權(quán)益人的日常監(jiān)管工作。負責轄區(qū)資信評級機構(gòu)從事公司債券評級業(yè)務的日常監(jiān)管工作。

私募基金監(jiān)管處

負責轄區(qū)私募股權(quán)投資基金日常監(jiān)管工作。負責區(qū)域性股權(quán)市場的協(xié)調(diào)監(jiān)管。牽頭負責轄區(qū)私募基金重大風險處置以及其他綜合性事務工作。

綜合業(yè)務監(jiān)管一處

牽頭負責轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)的信息安全、信息技術(shù)監(jiān)管和現(xiàn)場檢查。牽頭轄區(qū)證券基金期貨網(wǎng)絡信息安全事件應對和處置。負責對轄區(qū)信息技術(shù)系統(tǒng)服務機構(gòu)從事證券基金期貨相關(guān)業(yè)務進行監(jiān)管。牽頭科技監(jiān)管、科技創(chuàng)新工作。

綜合業(yè)務監(jiān)管二處

負責私募證券投資基金日常監(jiān)管工作。負責涉金融字樣企業(yè)前置管理相關(guān)工作。牽頭負責對轄區(qū)私募基金監(jiān)管涉及的重要問題進行研究。

稽查一處

負責證監(jiān)會交辦案件的調(diào)查工作。牽頭承擔轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作。牽頭協(xié)調(diào)與轄區(qū)公檢法等機關(guān)的案件調(diào)查協(xié)作工作。

稽查二處

負責本局自辦案件的調(diào)查相關(guān)工作。

法治處

負責對轄區(qū)律師事務所從事證券服務業(yè)務進行監(jiān)管。負責自辦案件及證監(jiān)會交辦案件的審理處罰工作。負責轄區(qū)內(nèi)行政處罰相關(guān)法律文書送達、罰沒款執(zhí)行及申請強制執(zhí)行工作。負責本局合法性審查、行政復議、行政訴訟、普法、誠信建設等工作。牽頭對轄區(qū)監(jiān)管工作涉及的重要法律問題進行研究。負責接待司法機關(guān)來訪。

會計監(jiān)管處

負責對會計師事務所與資產(chǎn)評估機構(gòu)在轄區(qū)從事證券服務業(yè)務活動進行監(jiān)管。牽頭對轄區(qū)監(jiān)管工作涉及的重要會計問題進行研究。

市場監(jiān)管處

牽頭協(xié)調(diào)轄區(qū)資本市場風險監(jiān)測、預警和處置相關(guān)工作。負責轄區(qū)資本市場相關(guān)舉報、信訪工作。牽頭轄區(qū)投資者保護和教育工作。負責組織協(xié)調(diào)轄區(qū)整治和打擊非法證券基金期貨活動。協(xié)助司法及其他有權(quán)機關(guān)做好非法證券期貨活動的性質(zhì)認定工作。負責清理整頓各類交易場所的協(xié)調(diào)監(jiān)管。牽頭協(xié)助地方政府做好防范和處置非法集資相關(guān)工作。