歷史沿革:

廈門證監(jiān)局的前身是1993年7月成立的廈門市證券監(jiān)督管理委員會,根據證券監(jiān)管集中統一體制改革要求,于1999年6月變更為中國證監(jiān)督管理委員會廈門證券監(jiān)管特派員辦事處,成為中國證監(jiān)會的派出機構,，2004年2月更名為中國證券監(jiān)督管理委員會廈門監(jiān)管局,簡稱廈門證監(jiān)局,。

本局職責:

根據《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的授權,廈門證監(jiān)局負責轄區(qū)證券期貨市場一線監(jiān)管工作,主要包括:一是貫徹執(zhí)行國家有關法律,、法規(guī)和方針政策,切實維護資本市場公開,、公平、公正,維護投資者特別是中小投資者合法權益,防范和依法處置轄區(qū)有關市場風險,促進轄區(qū)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展;二是負責轄區(qū)上市公司,、非上市公眾公司,、債券發(fā)行人、證券期貨經營機構、公募基金管理人,、登記備案私募基金管理人,、證券期貨投資咨詢機構監(jiān)管,律師事務所、會計師事務所,、資產評估機構轄區(qū)相關證券期貨業(yè)務活動監(jiān)管;三是對轄區(qū)證券期貨違法違規(guī)行為實施調查,作出行政處罰;四是負責轄區(qū)證券期貨投資者教育和保護;五是中國證監(jiān)會授權的其他職責。

處室職責:

廈門證監(jiān)局內設八個處室:辦公室,、黨務工作辦公室(紀檢辦公室),、公司監(jiān)管處、機構監(jiān)管處,、稽查處,、綜合業(yè)務監(jiān)管處、法治處,、債券監(jiān)管處,。

     辦公室

     負責本局綜合行政事務工作；負責行政許可申請受理,、送達等事宜,；負責與地方各級政府和有關部門的綜合協調；牽頭協調處理轄區(qū)證券期貨信訪,、投訴,、舉報事項；牽頭保密管理,、安全生產工作,；牽頭本局信息系統建設管理以及計算機網絡設備管理維護等工作；牽頭工作信息收集,、發(fā)布,、報送、制度建設等工作,；牽頭新聞宣傳,、輿情管理工作；牽頭轄區(qū)資本市場風險防范化解工作,。

    黨務工作辦公室（紀檢辦公室）

    負責黨務,、組織人事工作；負責監(jiān)督執(zhí)紀問責,、廉政教育,、黨員干部監(jiān)督管理，違紀案件調查等工作,；負責聯系和指導群團組織工作,。

    公司監(jiān)管處

    負責轄區(qū)滬深證券交易所上市公司的日常監(jiān)管、風險防范和處置，按規(guī)定對上述市場經營主體及有關主體的相關違法違規(guī)行為進行調查,；牽頭對會計師事務所,、資產評估機構從事轄區(qū)證券期貨業(yè)務活動的監(jiān)管；牽頭內幕信息管理工作,。

    機構監(jiān)管處

    負責轄區(qū)證券期貨基金機構（含證券公司,、期貨公司、公募基金管理人,、基金銷售機構）和證券投資咨詢機構的日常監(jiān)管,、風險防范與處置，按規(guī)定對上述市場經營主體及有關主體的相關違法違規(guī)行為進行調查,；牽頭協調轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢工作,；牽頭轄區(qū)證券期貨行業(yè)科技監(jiān)管，參與研究,、制定科技監(jiān)管規(guī)則和規(guī)劃,，協調中央與地方監(jiān)管信息平臺的合作創(chuàng)新。

    稽查處

    負責自立案件及證監(jiān)會交辦案件的調查及相關協查,、協調工作,；負責對日常監(jiān)管業(yè)務處室承辦簡易案件的復核工作。

    綜合業(yè)務監(jiān)管處

    負責轄區(qū)非上市公眾公司和北交所上市公司的日常監(jiān)管,、風險防范和處置,；負責擬上市公司輔導監(jiān)管；按規(guī)定對上述市場經營主體及有關主體的相關違法違規(guī)行為進行調查,；牽頭對證券公司在轄區(qū)從事證券承銷保薦,、持續(xù)督導、財務顧問,、受托管理等中介服務業(yè)務的監(jiān)管,；牽頭轄區(qū)資本市場改革發(fā)展、數據統計分析等工作,；牽頭本局調研工作,。

    法治處

    負責案件審理、行政處罰,、行政處罰文書送達及執(zhí)行等工作,；負責法制審核、法律事務審核工作,；負責涉及本局的行政復議,、行政訴訟應訴處理工作；負責律師事務所從事證券法律業(yè)務的監(jiān)管,；負責法治宣傳工作,；負責誠信建設與信息公開工作,；牽頭轄區(qū)投資者教育和保護工作。

    債券監(jiān)管處

    負責對轄區(qū)公司債券發(fā)行人,、資產支持證券及REITs原始權益人,、私募基金管理人的日常監(jiān)管、風險防范與處置,，按規(guī)定對上述市場經營主體及有關主體的相關違法違規(guī)行為進行調查,；牽頭對資信評級機構從事證券期貨業(yè)務活動的監(jiān)管；負責配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨基金活動和清理整頓各類交易場所,，并建立長效管理機制,；負責對地方政府相關部門開展區(qū)域性股權市場監(jiān)管工作進行業(yè)務指導、協調和監(jiān)督,，做好風險預警提示和處置督導,。