根據(jù)監(jiān)管職能要求,，深圳證監(jiān)局內(nèi)設(shè)20個處室，分別是辦公室,、黨務(wù)工作辦公室,、紀(jì)檢辦公室、信息調(diào)研處,、公司監(jiān)管一處,、公司監(jiān)管二處、公司監(jiān)管三處,、公司監(jiān)管四處,、會計監(jiān)管處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處,、期貨監(jiān)管處、私募基金監(jiān)管處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處、稽查一處,、稽查二處,、法治處、債券監(jiān)管處,、市場監(jiān)管處,。主要職責(zé)如下：

一、辦公室：擬定全局辦公規(guī)章制度,；承擔(dān)重要會議組織,、公文審核,、文件檔案管理、保密和密碼管理,、全局工作督辦,、溝通報告、應(yīng)急值守,、政務(wù)公開,、保衛(wèi)、機(jī)關(guān)財務(wù),、國家安全人民防線建設(shè)等行政工作,；負(fù)責(zé)幫扶工作；牽頭轄區(qū)地方行業(yè)協(xié)會和相關(guān)中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理,，配合深圳市社會組織黨建工作機(jī)構(gòu),，引導(dǎo)協(xié)會加強黨的建設(shè)。

二,、黨務(wù)工作辦公室：承擔(dān)局黨委落實全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任相關(guān)工作,；負(fù)責(zé)全局黨的建設(shè)、黨的宣傳工作,；負(fù)責(zé)全局人事,、教育培訓(xùn)、勞資,、外事等組織工作,；牽頭全局群團(tuán)組織工作；推動,、指導(dǎo)轄區(qū)行業(yè)文化建設(shè),。

三、紀(jì)檢辦公室：依照黨章和其他黨內(nèi)法規(guī)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)職責(zé),。檢查黨的路線方針政策和決議執(zhí)行情況,，協(xié)助局黨委推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨、加強黨風(fēng)廉政建設(shè),，組織協(xié)調(diào)反腐敗工作,；對違反黨紀(jì)的行為進(jìn)行調(diào)查，處理黨員的檢舉控告申訴事項,，追究違紀(jì)主體責(zé)任,；推動轄區(qū)資本市場行業(yè)廉潔文化建設(shè)。

四,、信息調(diào)研處：負(fù)責(zé)全局信息新聞輿情工作,，牽頭組織落實轄區(qū)輿論引導(dǎo)責(zé)任制；統(tǒng)籌協(xié)調(diào)轄區(qū)資本市場統(tǒng)計調(diào)查、信息報送,、深化改革、創(chuàng)新業(yè)務(wù)調(diào)查研究,、重要文稿起草等工作,。

五、公司監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所主板上市公司的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作,。

六,、公司監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查,、舉報核查,、風(fēng)險防范和處置等工作。

七,、公司監(jiān)管三處：負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所主板和科創(chuàng)板上市公司的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查、舉報核查,、風(fēng)險防范和處置等工作,；牽頭全局公司監(jiān)管相關(guān)的制度建設(shè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計,、工作計劃,、總結(jié)報告、執(zhí)法宣傳等綜合性工作,；牽頭指導(dǎo),、監(jiān)督轄區(qū)上市公司協(xié)會的業(yè)務(wù)活動。

八,、公司監(jiān)管四處：負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司和非上市公眾公司的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查、舉報核查,、風(fēng)險防范和處置等工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所、深交所,、北交所擬上市公司的輔導(dǎo)監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查、舉報核查等工作,；對口聯(lián)系地方政府和有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)上市資源培育,、新三板掛牌等工作；聯(lián)系,、指導(dǎo)地方政府和企業(yè)推進(jìn)境外上市,；協(xié)調(diào)跨境上市公司監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)牽頭推動轄區(qū)科技金融發(fā)展工作；指導(dǎo),、監(jiān)督深證中小企業(yè)服務(wù)中心的業(yè)務(wù)活動,。

九、會計監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動的會計師事務(wù)所,、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查、舉報核查,、風(fēng)險防范和處置等工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)上市公司年報審計監(jiān)管工作；負(fù)責(zé)跨境審計監(jiān)管合作工作,；牽頭全局會計監(jiān)管相關(guān)工作,；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)會計專業(yè)小組工作。

十,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),、異地證券公司在深分支機(jī)構(gòu)、外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu),、證券公司類基金托管機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查,、舉報核查,、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置等工作,；指導(dǎo),、監(jiān)督轄區(qū)證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動。

十一,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)轄區(qū)公募基金經(jīng)營機(jī)構(gòu),、異地公募基金公司在深分支機(jī)構(gòu)、公募基金銷售機(jī)構(gòu),、銀行類基金托管機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查、舉報核查,、行政許可審核,、風(fēng)險防范和處置等工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的公募基金業(yè)務(wù)監(jiān)管工作,；負(fù)責(zé)牽頭推動轄區(qū)養(yǎng)老金融發(fā)展工作,；指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)基金同業(yè)公會的業(yè)務(wù)活動。

十二,、期貨監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),、異地期貨公司在深分支機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查,、舉報核查,、行政許可審核、風(fēng)險防范和處置等工作,；負(fù)責(zé)牽頭推動轄區(qū)綠色金融發(fā)展工作,；指導(dǎo),、監(jiān)督轄區(qū)期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動,。

十三、私募基金監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)私募投資基金的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作,；參與地方政府關(guān)于私募基金行業(yè)相關(guān)機(jī)制安排,；指導(dǎo)、監(jiān)督轄區(qū)私募基金業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動,。

十四,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管一處：牽頭轄區(qū)科技監(jiān)管相關(guān)工作；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作,；負(fù)責(zé)全局信息系統(tǒng)建設(shè)與管理,、信息系統(tǒng)安全保密管理以及計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理維護(hù)等工作；負(fù)責(zé)牽頭推動轄區(qū)數(shù)字金融發(fā)展工作,；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)計算機(jī)專業(yè)小組工作,。

十五、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管二處：負(fù)責(zé)組織開展轄區(qū)投資者教育和保護(hù)工作,、牽頭協(xié)調(diào)處理轄區(qū)證券期貨信訪和舉報事項,、推動轄區(qū)糾紛調(diào)解；牽頭配合地方政府“雙區(qū)建設(shè)”,、河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)建設(shè),、深圳前海區(qū)域資本市場創(chuàng)新發(fā)展和服務(wù)支持；協(xié)助,、配合地方政府穩(wěn)增長,、促發(fā)展相關(guān)工作；牽頭轄區(qū)資本市場對外開放相關(guān)工作；統(tǒng)籌證券交易額核算工作,；負(fù)責(zé)牽頭推動轄區(qū)普惠金融發(fā)展工作,；指導(dǎo)、監(jiān)督深圳證券期貨業(yè)糾紛調(diào)解中心,、深證投資者服務(wù)中心的業(yè)務(wù)活動,。

十六、稽查一處：負(fù)責(zé)全局自立案件及證監(jiān)會交辦案件的立案,、報備,、調(diào)查、復(fù)核等工作,；承擔(dān)證監(jiān)會交辦的案件調(diào)查工作,；牽頭全局稽查相關(guān)的制度建設(shè)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計,、工作計劃,、總結(jié)報告、執(zhí)法宣傳等綜合性工作,。

十七,、稽查二處：負(fù)責(zé)全局自立案件及證監(jiān)會交辦案件的立案、報備,、調(diào)查,、復(fù)核等工作；承擔(dān)證監(jiān)會交辦的案件調(diào)查工作,；組織轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢工作,；負(fù)責(zé)與公安、檢察院等有關(guān)單位的協(xié)調(diào)工作,。

十八,、法治處：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨市場普法宣傳、內(nèi)部法律咨詢和誠信檔案管理,、行政訴訟,、行政復(fù)議等法律工作；負(fù)責(zé)全局自辦案件的審理,、處罰,、執(zhí)行等工作；負(fù)責(zé)對律師事務(wù)所在轄區(qū)從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管等工作,；負(fù)責(zé)與法院的協(xié)調(diào)工作,；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)法律專業(yè)小組工作。

十九,、債券監(jiān)管處：負(fù)責(zé)轄區(qū)公司債和企業(yè)債發(fā)行人,、ABS發(fā)行人,、REITs、資信評級機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、舉報核查、風(fēng)險防范和處置等工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)債券業(yè)務(wù),、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的中介行為監(jiān)管。

二十,、市場監(jiān)管處：協(xié)助,、配合地方政府打擊轄區(qū)非法證券期貨活動和非法集資活動、清理整頓各類交易場所,；協(xié)同地方金融管理部門對區(qū)域性股權(quán)市場開展監(jiān)管,；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)風(fēng)險工作小組工作；牽頭統(tǒng)籌推動轄區(qū)風(fēng)險防范和處置,、維護(hù)市場穩(wěn)定,，對轄區(qū)風(fēng)險事項進(jìn)行督查督辦,。

歷史沿革：

1993年3月5日,，中共深圳市委、深圳市人民政府以深發(fā)[1993]1號文決定成立深圳市證券管理委員會,，下設(shè)證券管理辦公室,，為市屬局級參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位，于1993年4月1日正式掛牌辦公,。1997年7月10日,，深圳市證券管理辦公室和深圳市期貨管理辦公室正式合并，合并后的證券管理辦公室設(shè)立期貨處,，履行深圳期貨市場監(jiān)管職能,。1998年9月，人民銀行深圳分行對深圳轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職能劃轉(zhuǎn)至深圳證管辦,。1998年,，根據(jù)國務(wù)院《批轉(zhuǎn)證監(jiān)會證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案的通知》(國發(fā)[1998]29號)和中央編辦《關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)職能配置及人員編制的批復(fù)》(中編辦[1999]11號),中國證監(jiān)會設(shè)立“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳證券監(jiān)管辦公室”,作為中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu), 下轄海口證券監(jiān)管特派員辦事處,。1999年7月1日,，“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳證券監(jiān)管辦公室”正式掛牌。2000年9月6日,，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于成立中國證監(jiān)會大區(qū)稽查局的通知》,，成立中國證監(jiān)會深圳稽查局，與深圳證券監(jiān)管辦公室一套機(jī)構(gòu),、兩塊牌子,。2004年3月1日,，根據(jù)《關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制批復(fù)》（中央編辦復(fù)字[2004]11號）和《關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)更名的通知》（證監(jiān)發(fā)[2004]17號），深圳證管辦正式更名為“中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局”,。