寧波韻升股份有限公司,、吉理：

經(jīng)查,，寧波韻升股份有限公司（以下簡稱寧波韻升或公司）于2020年4月30日至2020年6月8日累計回購公司股份3,787,880股，用于實施股權(quán)激勵,。公司本次回購股份應(yīng)當按照依法披露的用途進行轉(zhuǎn)讓,，未按照披露用途實施轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當在三年期限屆滿前注銷,。但公司未按規(guī)定及時注銷相應(yīng)股份并披露相關(guān)信息,，遲至2024年11月15日才對上述回購股份中到期的843,000股予以注銷并披露《關(guān)于實施注銷部分回購股份暨股本變動的公告》。

公司上述行為分別違反了《上市公司股份回購規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2022〕4號）第十五條第一款,、《上市公司股份回購規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2023〕63號）第十七條第一款和《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款的規(guī)定,。吉理作為時任公司董事會秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條,、第五十一條第二款的規(guī)定履行勤勉盡責義務(wù),，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任。

根據(jù)《上市公司股份回購規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2023〕63號）第三十七條和《上市公司信息披露管理辦法》第五十二條的規(guī)定,，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應(yīng)認真吸取教訓(xùn),，提高規(guī)范運作意識,，杜絕此類行為再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

                               寧波證監(jiān)局

                            2024年12月25日

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