當(dāng)事人：方真榮，男,，1975年7月出生,，住址：浙江省杭州市西湖區(qū)。

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)方真榮違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一,、內(nèi)幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

2018年1月13日至17日,，時(shí)任寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)美諾華）董事長(zhǎng)姚某志短信聯(lián)系時(shí)任浙江宏元藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)宏元藥業(yè)）董事長(zhǎng)方真榮,，詢(xún)問(wèn)宏元藥業(yè)是否出售，尋求見(jiàn)面商談,。

2018年1月20日,，姚某志與方真榮見(jiàn)面，商談美諾華收購(gòu)宏元藥業(yè)的可能性,，方真榮提出出售價(jià)格等條件,。

2018年1月24日，姚某志與方真榮,、時(shí)任浙江物產(chǎn)化工集團(tuán)有限公司（持有宏元藥業(yè)80%股份,，以下簡(jiǎn)稱(chēng)物產(chǎn)化工）董事長(zhǎng)張某見(jiàn)面商談美諾華收購(gòu)宏元藥業(yè)事項(xiàng)，達(dá)成初步合作意向,。當(dāng)日,，三人赴物產(chǎn)化工控股股東物產(chǎn)中大集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)物產(chǎn)中大），與時(shí)任物產(chǎn)中大總經(jīng)理周某女,、投資部總經(jīng)理彭某進(jìn)一步商談收購(gòu)事宜,，周某女表示可以繼續(xù)推進(jìn)。

2018年1月29日,，彭某向華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華泰聯(lián)合）阮某發(fā)送宏元藥業(yè)相關(guān)材料,，請(qǐng)其開(kāi)展數(shù)據(jù)測(cè)算等工作。

2018年1月30日,，姚某志安排時(shí)任美諾華財(cái)務(wù)總監(jiān)李某和方真榮對(duì)接收購(gòu)宏元藥業(yè)事項(xiàng),，李某和方真榮在杭州進(jìn)行面談。當(dāng)晚,，華泰聯(lián)合陶某松向彭某發(fā)送美諾華收購(gòu)宏元藥業(yè)的備忘錄,，內(nèi)容涉及交易流程、方案等,。

2018年1月31日,，方真榮攜上海錦天城（杭州）律師事務(wù)所律師梁某與彭某就宏元藥業(yè)對(duì)外出售具體問(wèn)題進(jìn)行討論。

2018年2月1日12時(shí)45分許,，李某和方真榮再次見(jiàn)面商談美諾華收購(gòu)宏元藥業(yè)事項(xiàng),。

2018年2月7日上午，張某,、方真榮及相關(guān)人員召開(kāi)會(huì)議,，討論美諾華收購(gòu)宏元藥業(yè)的具體方案。下午,，張某,、方真榮與姚某志就收購(gòu)事項(xiàng)進(jìn)行談判，就收購(gòu)價(jià)格等形成一致意見(jiàn)。

2018年2月8日,，美諾華披露《寧波美諾華藥業(yè)股份有限公司重大資產(chǎn)重組停牌公告》,，稱(chēng)美諾華正在籌劃的重大事項(xiàng)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組?！懊乐Z華”開(kāi)始停牌,。

2018年3月8日，美諾華披露《關(guān)于簽署重大資產(chǎn)重組框架協(xié)議的公告》,，稱(chēng)美諾華與物產(chǎn)化工于當(dāng)月7日簽署《關(guān)于資產(chǎn)重組事項(xiàng)的框架協(xié)議》,，就美諾華收購(gòu)宏元藥業(yè)事項(xiàng)達(dá)成初步意向。

美諾華披露的收購(gòu)宏元藥業(yè)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng),，屬于《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)及第六十七條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的“重大事件”,，在信息公開(kāi)前屬于《證券法》第七十五條第一款所述的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2018年1月20日,，公開(kāi)于2018年2月8日,。

二、方真榮泄漏內(nèi)幕信息

方真榮時(shí)任宏元藥業(yè)董事長(zhǎng),，因參與收購(gòu)事項(xiàng)談判而知悉內(nèi)幕信息,，為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2018年1月20日,。

2018年1月24日,，方真榮、夏某波,、張某富在杭州壹向咖啡館會(huì)面。張某富離開(kāi)后,，方真榮應(yīng)夏某波詢(xún)問(wèn),，告知夏某波其正忙于宏元藥業(yè)重組事項(xiàng)，但未告知具體重組對(duì)象,。

2018年2月1日,，方真榮、夏某波,、余某程在杭州信義坊瑞天棋牌室會(huì)面,。期間，夏某波單獨(dú)追問(wèn)方真榮重組事項(xiàng)進(jìn)展和具體重組對(duì)象,，方真榮將美諾華收購(gòu)宏元藥業(yè)事項(xiàng)告知夏某波,。

2018年2月2日至7日，夏某波控制使用本人海通證券賬戶(hù)和平安證券賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入“美諾華”226,109股,，成交金額共計(jì)5,555,521.36元,，內(nèi)幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，成交金額共計(jì)5,492,622.13元,，扣除相關(guān)交易費(fèi)用,，共計(jì)虧損71,580.95元,。夏某波的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，已被我局行政處罰,。

上述違法事實(shí),，有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、通訊記錄,、相關(guān)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料及交易流水,、銀行賬戶(hù)資金流水、行政處罰決定書(shū)等證據(jù)證明,。

我局認(rèn)為,，方真榮的上述行為違反了《證券法》第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述泄露內(nèi)幕信息行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定,，我局決定：

對(duì)方真榮處以8萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

                               寧波證監(jiān)局

                             2023年11月8日