轄區(qū)各從事證券法律業(yè)務的律師事務所:

根據(jù)中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，目前已由各地證監(jiān)局負責開展轄區(qū)律師事務所報送從事證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)信息,、備案事項的審核,、公示等工作。現(xiàn)就有關事宜通知如下：

一,、總體要求

各律師事務所要高度重視,認真組織學習《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第223號,以下簡稱《管理辦法》),、《證券服務機構從事證券服務業(yè)務備案管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕52號,以下簡稱《備案規(guī)定》)、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第3號》《監(jiān)管規(guī)則適用指引——法律類第4號》等規(guī)定要求,建立健全常態(tài)化備案及執(zhí)業(yè)信息報送的工作機制,指定專人負責,認真準備報送材料,保證報送信息真實,、準確,、完整,避免出現(xiàn)不報、漏報和錯報的情形,。

二、具體安排

(一)重大事項變更備案及年度備案

各律師事務所發(fā)生《備案規(guī)定》第十六條所列重大事項時,應當在10個工作日內進行重大事項變更備案,。同時,應當于每年4月30日前提交年度備案材料,。

(二)執(zhí)業(yè)信息報送

各律師事務所應做好常態(tài)化報送工作,可以選擇在出具項目最后一份法律意見書、律師工作報告后即時報送執(zhí)業(yè)信息,也可以選擇定期報送執(zhí)業(yè)信息,。選擇定期報送執(zhí)業(yè)信息的律師事務所,應當在每季度結束后10個工作日內完成上一季度律師事務所從事證券法律業(yè)務的執(zhí)業(yè)信息報送工作,。

三,、相關要求

1.各律師事務所應嚴格落實《管理辦法》第十八條規(guī)定的要求,在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)各類財務造假、違規(guī)占用等違法違規(guī)線索的,要依法及時向我局報告,。

2.對未按照有關規(guī)定要求報送執(zhí)業(yè)信息,，或者報送的執(zhí)業(yè)信息材料中存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,，我局將依法依規(guī)嚴肅處理,。

四、咨詢途徑

各律師事務所如遇到疑難問題,可以通過以下方式向我局咨詢:

(一)郵件咨詢:nbjfzc@csrc.gov.cn

(二)電話咨詢:0574-87175009,、0574-87175029

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2024年11月 25日