中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)內(nèi)蒙古監(jiān)管局的主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和方針政策,，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司,、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、私募基金,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法違規(guī)案件,；聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng),；履行法律、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé),。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求,，內(nèi)蒙古證監(jiān)局設(shè)置：辦公室、黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）,、公司監(jiān)管處,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管處、稽查處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處,、法治處共7個(gè)處室。具體職能如下：

一,、辦公室

核心職責(zé)：負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)綜合行政事務(wù)工作,；負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)預(yù)算與執(zhí)行、勞資工作,；負(fù)責(zé)與地方各級(jí)政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作,；負(fù)責(zé)新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)保密工作,；負(fù)責(zé)突發(fā)事件應(yīng)急處置和安全保衛(wèi)工作等,。

附加職責(zé)：牽頭轄區(qū)監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理、信息系統(tǒng)安全保密管理以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理維護(hù)工作,。

二.黨務(wù)工作辦公室（紀(jì)檢辦公室）

核心職責(zé)：負(fù)責(zé)組織人事工作,；黨務(wù)工作；負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)和監(jiān)察,、廉政教育,、黨員和干部監(jiān)督管理，違紀(jì)案件調(diào)查等工作,。

附加職責(zé)：指導(dǎo)工會(huì),、團(tuán)委開展工作,。

三.公司監(jiān)管處

核心職責(zé)：負(fù)責(zé)轄區(qū)上市公司、公司債券發(fā)行人,、資產(chǎn)支持證券發(fā)行人的日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，按規(guī)定對(duì)上述市場(chǎng)主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,。

附加職責(zé)：牽頭對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)等機(jī)構(gòu)從事證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管,。

四.機(jī)構(gòu)監(jiān)管處

核心職責(zé)：負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（含證券公司,、期貨公司、公募基金管理人,、私募基金管理人,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)）的日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,，按規(guī)定對(duì)上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,。

附加職責(zé)：牽頭信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置,；牽頭科技監(jiān)管工作,，研究制定科技監(jiān)管規(guī)則和規(guī)劃，協(xié)調(diào)中央與地方監(jiān)管信息平臺(tái)的合作創(chuàng)新,；牽頭轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作,。

五.稽查處

核心職責(zé)：按“總對(duì)總”機(jī)制及時(shí)報(bào)送線索；負(fù)責(zé)自立案件和證監(jiān)會(huì)交辦案件的調(diào)查,、復(fù)核及相關(guān)協(xié)查、協(xié)調(diào)工作,；建立健全與轄區(qū)公安,、司法機(jī)關(guān)等有關(guān)單位執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，并推動(dòng)調(diào)查組織模式及科技執(zhí)法創(chuàng)新,。

六.綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

核心職責(zé)：負(fù)責(zé)轄區(qū)北交所上市公司和非上市公眾公司的日常監(jiān)管,、風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，擬上市公司的輔導(dǎo)監(jiān)管,，按規(guī)定對(duì)上述主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查,；負(fù)責(zé)配合地方政府相關(guān)部門打擊非法證券期貨活動(dòng)和清理整頓各類交易場(chǎng)所，并建立長(zhǎng)效管理機(jī)制,；負(fù)責(zé)對(duì)地方政府相關(guān)部門開展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo),、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和處置督導(dǎo),。

附加職責(zé)：牽頭信息收集,、統(tǒng)計(jì),、分析與發(fā)布、報(bào)送等工作,；牽頭轄區(qū)市場(chǎng)發(fā)展研究等工作,；負(fù)責(zé)綜合性文件起草工作。

七.法治處

核心職責(zé)：負(fù)責(zé)案件審理,、行政處罰及執(zhí)行等工作,；法律事務(wù)審核工作；涉及本單位的行政訴訟,、行政復(fù)議以及公檢法等部門來訪工作,；律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監(jiān)管；法律宣傳工作,；誠信建設(shè)工作,。

附加職責(zé)：負(fù)責(zé)行政許可工作；牽頭負(fù)責(zé)投資者教育和保護(hù)工作;信訪,、投訴,、舉報(bào)事項(xiàng)的受理及轉(zhuǎn)辦工作和后期答復(fù)的審核; 牽頭負(fù)責(zé)監(jiān)管文化建設(shè)工作等。