歷史沿革：

廣東證監(jiān)局前身是“廣東省證券監(jiān)督管理委員會(huì)”，成立于1992年11月,。1995年5月,，廣東省證監(jiān)會(huì)與廣東省期貨監(jiān)督管理委員會(huì)合并組建新的廣東省證監(jiān)會(huì)，為省政府直屬單位,。1998年10月,，廣東省證監(jiān)會(huì)劃歸中國(guó)證監(jiān)會(huì)垂直管理，并更名為中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣州證券監(jiān)管辦公室,。2004年3月,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣州證管辦更名為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局，簡(jiǎn)稱廣東證監(jiān)局,。

主要職責(zé)：

根據(jù)《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán),，廣東監(jiān)管局的主要職責(zé)是：貫徹執(zhí)行國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)和方針政策，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)轄區(qū)內(nèi)上市公司,、非上市公眾公司,、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證的律師事務(wù)所,、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,；防范和處置轄區(qū)有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),；依法查處轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管范圍的違法違規(guī)案件,；調(diào)解轄區(qū)證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭(zhēng)議,，開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護(hù)工作，聯(lián)合有關(guān)部門依法打擊轄區(qū)非法證券期貨活動(dòng),；履行法律,、行政法規(guī)規(guī)定和中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。

    處室職責(zé)：

目前廣東證監(jiān)局內(nèi)設(shè)16個(gè)處室,，分別為：辦公室（黨務(wù)工作辦公室）,、紀(jì)檢辦公室、信息調(diào)研處,、公司監(jiān)管一處,、公司監(jiān)管二處,、公司監(jiān)管三處、機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處,、機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處,、私募基金監(jiān)管處、期貨監(jiān)管處,、會(huì)計(jì)監(jiān)管處,、綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處、投資者保護(hù)工作處,、稽查一處,、稽查二處、法律事務(wù)處,。各處室職責(zé)如下：

辦公室（黨務(wù)工作辦公室）

職能：負(fù)責(zé)綜合行政事務(wù)和黨務(wù)人事管理,。主要包括文電、機(jī)要,、保密,、檔案管理、印章管理,、行政許可受理,、信息公開(kāi)；負(fù)責(zé)黨務(wù),、人事,、勞資、外事,、培訓(xùn),、財(cái)務(wù)管理、機(jī)關(guān)內(nèi)勤事務(wù)管理和退休人員管理等工作,。

紀(jì)檢辦公室

職能：負(fù)責(zé)黨風(fēng)廉政建設(shè),、政治監(jiān)督、公權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督檢查,、黨員干部日常監(jiān)督,、問(wèn)題線索處置和案件查辦等工作；協(xié)助地方紀(jì)檢監(jiān)察部門開(kāi)展相關(guān)工作等,。

信息調(diào)研處

職能：負(fù)責(zé)政策研究工作,、調(diào)研工作；牽頭聯(lián)系服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展,；負(fù)責(zé)轄區(qū)對(duì)外新聞宣傳工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作等。

公司監(jiān)管一處

職能：負(fù)責(zé)轄區(qū)上交所主板、科創(chuàng)板上市公司的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場(chǎng)檢查,、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作,，負(fù)責(zé)涉及上交所主板,、科創(chuàng)板上市公司相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。

公司監(jiān)管二處

職能：負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所主板上市公司的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場(chǎng)檢查,、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作,，負(fù)責(zé)涉及深交所主板上市公司相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作,。  

公司監(jiān)管三處

職能：負(fù)責(zé)轄區(qū)深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查,、舉報(bào)核查,、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作，負(fù)責(zé)涉及深交所創(chuàng)業(yè)板上市公司相關(guān)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作,。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處

職能：負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查,、舉報(bào)核查,、行政許可審核、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作,；負(fù)責(zé)外資證券類駐轄區(qū)代表機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管,；牽頭配合地方政府自貿(mào)區(qū)建設(shè)、大灣區(qū)建設(shè)和粵港澳金融合作有關(guān)工作,；協(xié)調(diào)推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放有關(guān)工作,。

機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處

職能：負(fù)責(zé)科技管理與建設(shè)工作，指導(dǎo)協(xié)調(diào)轄區(qū)證券基金期貨行業(yè)科技建設(shè),；負(fù)責(zé)轄區(qū)公募基金機(jī)構(gòu),、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查,、舉報(bào)核查,、行政許可審核、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作,；牽頭負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司,、基金公司,、期貨公司,、私募基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的綜合統(tǒng)計(jì)、協(xié)調(diào)工作。

私募基金監(jiān)管處

職能：負(fù)責(zé)轄區(qū)私募投資基金管理人,、私募基金托管人及其他相關(guān)私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管和檢查,、投訴核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作,。

期貨監(jiān)管處

職能：負(fù)責(zé)轄區(qū)期貨機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管和檢查,、投訴核查、行政許可審核,、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置,；負(fù)責(zé)配合地方政府期貨市場(chǎng)建設(shè)有關(guān)工作。

會(huì)計(jì)監(jiān)管處

職能：負(fù)責(zé)轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查,、舉報(bào)核查,、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作；牽頭協(xié)調(diào)轄區(qū)債券市場(chǎng)監(jiān)管業(yè)務(wù),；聯(lián)系和指導(dǎo)地方政府與企業(yè)推進(jìn)公司債券發(fā)行,、資產(chǎn)證券化及境外上市工作。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

職能：負(fù)責(zé)轄區(qū)擬上市公司的輔導(dǎo)監(jiān)管,、現(xiàn)場(chǎng)檢查,、舉報(bào)核查、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作,；對(duì)口聯(lián)系地方政府和有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)上市資源培育工作,；協(xié)助地方政府和企業(yè)推進(jìn)境外上市、新三板掛牌等工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)非上市公眾公司和北交所上市公司日常監(jiān)管,、現(xiàn)場(chǎng)檢查、舉報(bào)核查,、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置等工作,。

投資者保護(hù)工作處

職能：負(fù)責(zé)組織開(kāi)展轄區(qū)投資者教育和保護(hù)工作；牽頭協(xié)調(diào)處理轄區(qū)證券期貨信訪和舉報(bào)事項(xiàng),；牽頭轄區(qū)資本市場(chǎng)重大風(fēng)險(xiǎn)防范化解,；協(xié)調(diào)推進(jìn)轄區(qū)證券期貨糾紛多元化解決機(jī)制建設(shè)；協(xié)助,、配合地方人民政府相關(guān)部門開(kāi)展打擊非法證券期貨活動(dòng)和打擊非法集資活動(dòng),；配合開(kāi)展轄區(qū)各類交易場(chǎng)所清理整頓和互聯(lián)網(wǎng)金融整治工作；協(xié)同地方金融監(jiān)管部門對(duì)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)開(kāi)展監(jiān)管工作,。

稽查一處

職能：歸口管理本局證券期貨違法違規(guī)案件立案,、稽查與日常監(jiān)管業(yè)務(wù)銜接事務(wù),；承擔(dān)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦的案件調(diào)查工作；辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作,；牽頭承擔(dān)證券期貨業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作,。

稽查二處

職能：承擔(dān)自立案件及證監(jiān)會(huì)交辦的案件調(diào)查工作；辦理證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作,；管理本局證券期貨違法違規(guī)案件立案,、稽查與日常監(jiān)管業(yè)務(wù)銜接事務(wù)。

法律事務(wù)處

職能：負(fù)責(zé)自辦案件的審理處罰工作,；負(fù)責(zé)轄區(qū)證券期貨普法宣傳,、內(nèi)部法律咨詢和誠(chéng)信檔案管理等相關(guān)工作；負(fù)責(zé)對(duì)律師事務(wù)所在轄區(qū)內(nèi)從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,；負(fù)責(zé)處理涉及本局的有關(guān)行政訴訟和行政復(fù)議工作,。