關(guān)于對(duì)雷海軍采取出具警示函措施的決定

索??引??號(hào)	bm56000001/2025-00006265	分????????類
發(fā)布機(jī)構(gòu)		發(fā)文日期	1748387460000
名????????稱	關(guān)于對(duì)雷海軍采取出具警示函措施的決定
文????????號(hào)		主??題??詞

關(guān)于對(duì)雷海軍采取出具警示函措施的決定

雷海軍：
經(jīng)查，光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營(yíng)業(yè)部存在向非營(yíng)銷人員下達(dá)營(yíng)銷任務(wù)、費(fèi)用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責(zé)未有效分離等問題，反映出營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，當(dāng)時(shí)有效）第四條第一項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條的規(guī)定。
你作為營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，健全營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制機(jī)制，加強(qiáng)人員管理，杜絕此類違規(guī)事項(xiàng)再次發(fā)生。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

浙江證監(jiān)局

2025年5月15日

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浙江監(jiān)管局

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