當前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00006262 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機構 | 發(fā)文日期 | 1748387280000 | |
| 名????????稱 | 關于對光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關于對光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定
光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業(yè)部：
經(jīng)查，你營業(yè)部存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業(yè)部內部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，當時有效）第四條第一項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。
根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，當時有效）第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你營業(yè)部應當深刻吸取教訓，采取有效措施完善內部控制，加強合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
經(jīng)查，你營業(yè)部存在向非營銷人員下達營銷任務、費用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責未有效分離等問題，反映出營業(yè)部內部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，當時有效）第四條第一項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三條的規(guī)定。
根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2010〕11號，當時有效）第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你營業(yè)部應當深刻吸取教訓，采取有效措施完善內部控制，加強合規(guī)管理，杜絕此類違規(guī)事項再次發(fā)生。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
浙江證監(jiān)局
2025年5月15日
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