按照《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查規(guī)范事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕58號(hào)）、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕1號(hào)）等文件要求，云南證監(jiān)局依照隨機(jī)、公開和依法原則，開展了2025年轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查“雙隨機(jī)”抽取工作。

    本次抽取工作由云南證監(jiān)局機(jī)構(gòu)監(jiān)管處組織開展，局紀(jì)檢辦、云南省證券業(yè)協(xié)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)全程監(jiān)督見證。抽簽采取現(xiàn)場(chǎng)抽取并宣讀結(jié)果方式開展，轄區(qū)部分證券營(yíng)業(yè)部受邀參加隨機(jī)抽取出了5家機(jī)構(gòu)作為2025年度云南轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)隨機(jī)檢查對(duì)象，并抽取了機(jī)構(gòu)對(duì)應(yīng)的檢查人員。抽取結(jié)果如下：

    現(xiàn)予公示。

云南證監(jiān)局            

2025年1月26日         

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