歷史沿革：

中國證監(jiān)會云南監(jiān)管局原為云南省證券監(jiān)督管理辦公室，隸屬于云南省人民政府。于1998年12月正式上劃中國證監(jiān)會后易名為昆明特派辦，并于1999年7月1日正式掛牌成立。2004年3月1日，中國證監(jiān)會昆明特派辦更名為中國證監(jiān)會云南監(jiān)管局，簡稱云南證監(jiān)局。

處室職責：

云南證監(jiān)局內設8個處室，分別是：辦公室、黨務工作辦公室（紀檢辦公室）、公司監(jiān)管處、機構監(jiān)管處、稽查處、綜合業(yè)務監(jiān)管處、法治處、債券監(jiān)管處。各處室主要職責如下：

　    1.辦公室

負責機關綜合行政事務工作、后勤服務管理工作；負責行政許可受理工作；負責與地方各級政府和有關部門的綜合協(xié)調工作；負責新聞宣傳和輿論引導工作；牽頭信息收集、統(tǒng)計、分析與發(fā)布、報送等工作；牽頭轄區(qū)監(jiān)管信息系統(tǒng)的建設與管理、信息系統(tǒng)安全保密管理以及計算機網(wǎng)絡設備管理維護等工作；負責勞資薪酬工作；負責信訪事項處理。

2.黨務工作辦公室（紀檢辦公室）

負責黨務工作、思想建設、意識形態(tài)和干部理論學習培訓等相關工作；負責黨風廉政建設、黨員和干部的監(jiān)督管理、紀檢信訪、違紀案件調查等工作；負責組織人事相關工作；負責指導群團組織工作；牽頭鄉(xiāng)村振興和定點幫扶工作；牽頭地方行業(yè)協(xié)會黨建及相關工作的指導監(jiān)督等。

3.公司監(jiān)管處

負責轄區(qū)滬深證券交易所上市公司的監(jiān)管、風險防范與協(xié)調、配合處置；負責轄區(qū)滬深證券交易所擬上市公司的輔導監(jiān)管；指導云南省上市公司協(xié)會相關工作。

4.機構監(jiān)管處

負責轄區(qū)證券期貨基金經(jīng)營機構（含證券公司、期貨公司、公募基金管理人、證券投資咨詢機構及其他經(jīng)營證券期貨基金相關業(yè)務的市場主體）的監(jiān)管、行政許可審核、風險防范與處置；牽頭轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關協(xié)調工作；推動行業(yè)信息系統(tǒng)和行業(yè)文化建設；指導云南省證券業(yè)協(xié)會相關工作。

5.稽查處

負責自立案件及證監(jiān)會交辦案件的調查、復核及相關協(xié)調、協(xié)查工作；負責配合地方政府相關部門打擊非法證券期貨活動，協(xié)助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作；負責公安機關等部門來訪工作。

6.綜合業(yè)務監(jiān)管處

負責轄區(qū)非上市公眾公司和北京證券交易所上市公司、私募投資基金監(jiān)管；負責轄區(qū)北京證券交易所擬上市公司輔導監(jiān)管；負責配合地方政府清理整頓各類交易場所；負責對地方政府開展區(qū)域性股權市場監(jiān)管工作進行業(yè)務指導、協(xié)調和監(jiān)督，風險預警提示和處置督導。

7.法治處

負責案件審理、行政處罰及執(zhí)行等工作；法律事務審核工作；負責轄區(qū)法律宣傳、誠信建設、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等相關工作；牽頭涉及我局的行政訴訟、行政復議以及檢察院、法院等部門來訪工作；律師事務所從事證券法律業(yè)務的監(jiān)管；牽頭投資者教育和保護工作；牽頭投訴、舉報事項處理；負責轄區(qū)市場發(fā)展研究、全局綜合性材料的起草撰寫等工作。

8.債券監(jiān)管處

負責轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人、資產支持證券發(fā)行人、基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）原始權益人的監(jiān)管、風險防范與協(xié)調、配合處置；負責轄區(qū)審計、評估機構證券服務業(yè)務備案，負責審計、評估機構在轄內開展證券服務業(yè)務的監(jiān)管。