轄區(qū)各公司（企業(yè)）債券發(fā)行人及受托管理人、資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人及計(jì)劃管理人：

為深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議、中央金融工作會(huì)議精神，落實(shí)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作會(huì)議和債券監(jiān)管工作會(huì)議部署要求，一體推進(jìn)防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展工作，確保轄區(qū)交易所債券市場(chǎng)平穩(wěn)健康發(fā)展，現(xiàn)就做好2025年債券相關(guān)工作通知如下。

一、公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人

1.公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券（以下簡(jiǎn)稱ABS）原始權(quán)益人應(yīng)恪守市場(chǎng)規(guī)則，珍惜企業(yè)聲譽(yù)，樹立誠(chéng)信形象，切實(shí)履行法律責(zé)任和兌付義務(wù)，確保到期債券按期還本付息，避免發(fā)生實(shí)質(zhì)違約或技術(shù)性違約。公司（企業(yè)）債券發(fā)行人應(yīng)在債券到期（含回售）前3個(gè)月，向我局報(bào)送償債資金安排報(bào)告，寫明償債資金安排及可能存在的籌資風(fēng)險(xiǎn)。償債資金報(bào)告應(yīng)加蓋公章發(fā)送至我局聯(lián)系人郵箱。發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)第一時(shí)間電話報(bào)告我局，并在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告單（附件1）。

2.公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權(quán)益人每年按要求開展債券業(yè)務(wù)自查工作，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，樹立長(zhǎng)期發(fā)展理念，持續(xù)完善公司治理和財(cái)務(wù)管理，規(guī)范募集資金使用，積極配合債券受托管理人和ABS計(jì)劃管理人做好信息披露工作，加強(qiáng)輿情和投資者關(guān)系管理，不斷提升規(guī)范運(yùn)作水平。

3.截至2025年4月30日有存續(xù)公司（企業(yè)）債券的發(fā)行人和存續(xù)ABS的原始權(quán)益人，應(yīng)按我局要求逐項(xiàng)填寫自查工作底稿（附件2、附件3）并形成自查自糾工作報(bào)告，于5月31日之前將自查工作底稿及自查自糾工作報(bào)告加蓋公章后的電子版材料（掃描版及Excel、Word版）發(fā)送至聯(lián)系人郵箱，紙質(zhì)文件自行存檔備查。對(duì)于自查過程中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時(shí)整改，發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患應(yīng)及時(shí)報(bào)告我局。在自查階段發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問題，如情節(jié)輕微并及時(shí)采取了整改、補(bǔ)救措施，沒有造成危害后果的，可不予追究；如情節(jié)嚴(yán)重，但及時(shí)采取整改、補(bǔ)救措施的，可酌情從輕處理；如拒不自查、不認(rèn)真自查、按期未能完成自查及自查過程中未能如實(shí)反映情況、刻意隱瞞違法違規(guī)行為，我局將在后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查中重點(diǎn)關(guān)注并依法從嚴(yán)查處。

二、公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計(jì)劃管理人

1.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計(jì)劃管理人應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行“看門人”職責(zé)，每年按要求協(xié)助公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權(quán)益人完成債券業(yè)務(wù)自查工作，不斷完善內(nèi)部管理，強(qiáng)化質(zhì)量控制，持續(xù)做好債券業(yè)務(wù)全鏈條風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

2.截至2025年4月30日存續(xù)ABS的計(jì)劃管理人應(yīng)按我局要求開展自查工作，逐項(xiàng)填寫自查工作底稿（附件4）并形成自查自糾工作報(bào)告，于5月31日之前將自查工作底稿及自查自糾工作報(bào)告加蓋公章后的電子版材料（掃描版及Excel、Word版）發(fā)送至聯(lián)系人郵箱，紙質(zhì)文件自行存檔備查。

3.公司（企業(yè)）債券受托管理人應(yīng)在每月初摸排轄區(qū)次月受托債券到期（含回售）情況和償債資金落實(shí)情況，并于每月10日前向我局報(bào)送償債資金落實(shí)情況排查表（附件5），明確兌付資金落實(shí)情況及來(lái)源。償債資金落實(shí)情況排查表應(yīng)加蓋公章發(fā)送至我局聯(lián)系人郵箱。

4.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計(jì)劃管理人應(yīng)做好重大事項(xiàng)報(bào)告工作，協(xié)助公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和ABS原始權(quán)益人做好信息披露事務(wù)，加強(qiáng)募集資金使用情況監(jiān)測(cè)，定期核查債券募集資金使用合規(guī)情況，在管理過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)應(yīng)第一時(shí)間電話報(bào)告我局，并在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告單。公司（企業(yè)）債券兌付日前1周資金仍未落實(shí)或經(jīng)研判認(rèn)為兌付存在重大不確定性的、發(fā)行人未按照制度要求在T-2（公司債券）或T-3（企業(yè)債券）日將相關(guān)償債資金劃款兌付的，公司（企業(yè)）債券受托管理人應(yīng)第一時(shí)間電話報(bào)告我局，并在2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送重大事項(xiàng)報(bào)告單。

5.公司（企業(yè)）債券受托管理人和ABS計(jì)劃管理人可通過電話、微信工作群、郵件等方式與我局工作人員進(jìn)行業(yè)務(wù)交流，我局將密切關(guān)注各受托管理人和計(jì)劃管理人履職盡責(zé)情況，對(duì)于未落實(shí)報(bào)送要求的，在日常監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注并視情況依法嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。

特此通知。

 

附件：1：新疆轄區(qū)交易所債券市場(chǎng)重大事項(xiàng)報(bào)告單

      2：公司（企業(yè)）債券發(fā)行人自查底稿

      3：資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人自查工作底稿

      4：資產(chǎn)支持證券計(jì)劃管理人自查工作底稿

      5：公司（企業(yè)）債券償債資金落實(shí)情況排查表

 

 

 

新疆證監(jiān)局    

2025年5月15日  

 

（聯(lián)系人：米玲婧，0991-2950034，[email protected]）