為深入貫徹落實中央金融工作會議精神和證監(jiān)會黨委有關重點工作安排，新疆證監(jiān)局主要負責同志赴申萬宏源西部證券有限公司調(diào)研走訪，就學習貫徹中央金融工作會議精神、維護資本市場平穩(wěn)運行、服務新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展等進行調(diào)研交流。

申萬宏源西部證券是唯一一家在新疆注冊并實際經(jīng)營證券業(yè)務的法人機構，其在新疆的證券營業(yè)部數(shù)、客戶數(shù)、手續(xù)費收入、利潤總額均居轄區(qū)首位。在聽取公司關于維護市場穩(wěn)定、經(jīng)營管理特別是服務國家戰(zhàn)略和地方經(jīng)濟發(fā)展等情況匯報和工作建議后，調(diào)研組提出幾方面工作要求。

一是要著重抓好市場穩(wěn)定各項工作。中央政治局會議提出“要活躍資本市場，提振投資者信心”。中央金融工作會議對發(fā)揮資本市場樞紐功能作出重要部署。信心比黃金更重要，越是困難越要堅定信心。作為轄區(qū)頭部行業(yè)機構，申萬宏源西部證券要進一步提高政治站位，落實落細活躍資本市場、提振投資者信心的各項工作安排。要高度重視輿論宣傳引導，發(fā)揮貼近投資者的優(yōu)勢，更多注入正能量，引導好資本市場預期。要發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，更加主動地開展好投資者服務工作，主動加大對資本市場政策的宣傳解讀，共同營造資本市場健康發(fā)展的良好環(huán)境。

二是要在助力新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面更好發(fā)揮作用。堅守服務實體經(jīng)濟的功能定位，利用好母公司申萬宏源高度重視新疆區(qū)域的優(yōu)勢，統(tǒng)籌總部派駐的投行、研究、投資等各條線力量，圍繞自治區(qū)“八大產(chǎn)業(yè)集群”戰(zhàn)略，找準資本市場定位，加強產(chǎn)業(yè)研究，加強企業(yè)培育，在推動產(chǎn)業(yè)積聚、服務實體經(jīng)濟等方面更好服務新疆高質(zhì)量發(fā)展。要努力實現(xiàn)機構自身發(fā)展與服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、服務資本市場平穩(wěn)健康發(fā)展、服務居民財富管理需求的有機統(tǒng)一。

三是要持續(xù)強化合規(guī)風控穩(wěn)健經(jīng)營。要適應強監(jiān)管、嚴監(jiān)管的形勢，主動從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變，切實將合規(guī)風控管理覆蓋業(yè)務全流程，守住風險底線。要緊盯信訪訴求、績效考核、人員管理等方面暴露的苗頭問題，有針對性的自查整改，持續(xù)強化合規(guī)風險管理。

下一步，新疆局將認真落實中央金融工作會議精神和會黨委重點工作安排，督促引導轄區(qū)證券經(jīng)營機構更好發(fā)揮在投資端、融資端、交易端等方面活躍資本市場、提振投資者信心的作用，更好維護市場穩(wěn)定、發(fā)揮市場功能，助力新疆經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。