張立波：

經(jīng)查，你作為金圓統(tǒng)一證券有限公司廈門分公司投資顧問，在公司未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議情況下通過個人微信向客戶發(fā)送個股預(yù)測或投資建議信息，推薦個股缺少合理依據(jù)，未提示潛在的投資風(fēng)險。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十六條、第十九條和《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第227號，以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第二十二條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條和《監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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