金圓統(tǒng)一證券有限公司廈門分公司：

經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：

員工執(zhí)業(yè)行為管理不到位。公司未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議情況下投資顧問張立波通過個人微信向客戶發(fā)送個股預測或投資建議信息，推薦個股缺少合理依據(jù)，未提示潛在的投資風險。上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第十四條第一款、第十六條、第十九條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第六條第四項的規(guī)定。

根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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