〔2024〕1號(hào)  

 

 

當(dāng)事人：錢榮，女，1982年4月出生，住址：廣東省深圳市福田區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)錢榮短線交易深圳市杰美特科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱杰美特）、深圳齊心集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱齊心集團(tuán)）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

2020年3月10日至2024年2月20日，錢榮任杰美特獨(dú)立董事。2019年7月10日至2024年1月30日，錢榮任齊心集團(tuán)獨(dú)立董事。

錢榮使用“劉某”證券賬戶在2023年7月10日至2023年11月16日期間，累計(jì)買入“杰美特”股票586,100股，成交金額10,867,474元，累計(jì)賣出“杰美特”股票586,100股，成交金額12,582,784元；其中，違規(guī)成交股數(shù)586,100股、違規(guī)成交金額12,582,784元。

錢榮使用“劉某”證券賬戶在2022年8月2日至2023年12月8日期間，累計(jì)買入“齊心集團(tuán)”股票520,100股，成交金額3,638,984元，累計(jì)賣出“齊心集團(tuán)”股票520,100股，成交金額3,935,191元；其中，違規(guī)成交股數(shù)為510,100股，違規(guī)成交金額3,903,653元。

以上事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄和情況說(shuō)明、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，錢榮的上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，我局決定：

對(duì)錢榮給予警告，并處以300,000元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案（傳真：0891-6873079）。

當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

 

   中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局

                               2024年7月30日