〔2023〕3號(hào) 

當(dāng)事人：王健瑛，男，1982年8月出生，時(shí)任華林證券股份有限公司首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理、華林證券執(zhí)委會(huì)委員，住址：廣東省深圳市南山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)華林證券王健瑛從業(yè)人員違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人王健瑛提出陳述、申辯意見(jiàn)，并要求聽(tīng)證。應(yīng)當(dāng)事人王健瑛的要求，我局于2023年6月7日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了當(dāng)事人王健瑛代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，王健瑛存在以下違法事實(shí)：

2021年2月1日，王健瑛與華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華林證券）簽訂勞動(dòng)合同；2021年2月22日，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理；2021年4月30日，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間，擔(dān)任華林證券執(zhí)委會(huì)委員（高級(jí)管理人員）。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日，孫某杰在興業(yè)證券股份有限公司遼寧分公司開(kāi)立普通證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)興業(yè)證券賬戶(hù)），該興業(yè)證券賬戶(hù)交易資金來(lái)源于王健瑛，賣(mài)出股票后賬戶(hù)內(nèi)資金轉(zhuǎn)入王健瑛名下銀行賬戶(hù)。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用孫某杰興業(yè)證券賬戶(hù)違規(guī)持有、買(mǎi)賣(mài)“喬治白”“閏土股份”“達(dá)實(shí)智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3,361,400.00元，違法所得100,830.73元。

以上違法事實(shí)有勞動(dòng)合同、任職資料、銀行資金流水、賬戶(hù)委托交易流水、下單記錄、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。

當(dāng)事人王健瑛在聽(tīng)證會(huì)過(guò)程和陳述、申辯書(shū)面材料中提出以下申辯意見(jiàn)：

其一，調(diào)查人員未搜集和認(rèn)定有利于王健瑛的事實(shí)。其二，事實(shí)認(rèn)定有誤。非內(nèi)幕交易案件不適用“推定”原則，孫某杰興業(yè)證券賬戶(hù)交易資金實(shí)際為王健瑛向孫某杰提供的借款，王健瑛未曾取得案涉興業(yè)證券賬戶(hù)的控制權(quán)，也無(wú)權(quán)自主決策進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，其操作3支股票共計(jì)8筆交易只是接受孫某杰指令買(mǎi)賣(mài)，案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)完整性和準(zhǔn)確性存疑。其三，總成交金額、盈利金額認(rèn)定有誤。其四，王健瑛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度較小、時(shí)間短，擬處罰的罰金過(guò)高，過(guò)罰不相當(dāng)。綜上所述，懇請(qǐng)撤銷(xiāo)擬給予的行政處罰，或不予處罰，或降低處罰金額。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

其一，本案對(duì)事實(shí)、性質(zhì)等的認(rèn)定是基于在案證據(jù)的綜合衡量。本案在調(diào)查時(shí)，調(diào)取了包括證券賬戶(hù)資料、銀行流水、賬戶(hù)交易物理地址（IP、MAC、IMEI）、借條等客觀證據(jù)，同時(shí)對(duì)王健瑛進(jìn)行了詢(xún)問(wèn)，前述證據(jù)相互印證，已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈，足以認(rèn)定原告的違法行為。同時(shí)，本案不僅關(guān)注了對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù)，也關(guān)注了對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù)，已依法履行了全面、客觀、公正調(diào)查的法定義務(wù)。

其二，經(jīng)復(fù)核，事實(shí)認(rèn)定無(wú)誤。一是案涉興業(yè)證券委托全部采用手機(jī)委托方式，其中委托設(shè)備注冊(cè)登記手機(jī)號(hào)碼主要為158××××2826、158××××1885，其中158××××2826系孫某杰名下手機(jī)號(hào)碼，158××××1885系王健瑛名下手機(jī)號(hào)碼。來(lái)自王健瑛名下手機(jī)號(hào)的設(shè)備有兩臺(tái)，第一臺(tái)設(shè)備IMEI信息為352070100708863，是以158××××1885手機(jī)號(hào)碼注冊(cè)登記的安卓系統(tǒng)交易設(shè)備，MAC地址為E8-E8-B7-67-D8-73，交易使用IP地址為112.97.60.186、122.96.45.251、183.14.31.91，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區(qū)，“設(shè)備B”為王健瑛平安證券賬戶(hù)主要使用交易設(shè)備，該地址同時(shí)出現(xiàn)在王健瑛招商銀行交易流水；第二臺(tái)設(shè)備IDFV地址為DC1CAFD-7724-4DC6-A30A-096B5FCE54E2，是以158××××1885手機(jī)號(hào)碼注冊(cè)登記的蘋(píng)果系統(tǒng)交易設(shè)備，交易使用IP地址為39.144.154.119、223.104.68.1，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區(qū)。綜合注冊(cè)登記手機(jī)號(hào)碼及相關(guān)終端信息，可以認(rèn)定上述兩臺(tái)交易設(shè)備均為王健瑛控制使用，所涉股票交易為王健瑛操作。對(duì)此，王健瑛已承認(rèn)其確實(shí)進(jìn)行了3支股票共計(jì)8次交易，與在案證據(jù)相互印證。其所提出的僅是因?qū)O某杰生病調(diào)養(yǎng)，按照孫某杰指令代其操作的說(shuō)法并無(wú)任何在案證據(jù)足以證明，王健瑛也沒(méi)有提交任何證據(jù)證明。二是案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)中所列示的相關(guān)信息在孫某杰平安證券賬戶(hù)交易流水、王健瑛平安證券賬戶(hù)（已銷(xiāo)戶(hù)）交易流水、王健瑛招商銀行賬戶(hù)流水等證據(jù)中同時(shí)出現(xiàn)，可相互印證，其內(nèi)容真實(shí)可靠，數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性不存在問(wèn)題。

其三，經(jīng)復(fù)核，總成交金額、盈利金額認(rèn)定無(wú)誤。

其四，本案在量罰時(shí)已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。

綜上所述，我局對(duì)當(dāng)事人王健瑛的相關(guān)申辯意見(jiàn)均不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條，我局決定：沒(méi)收王健瑛違法所得100,830.73元，并處1,000,000.00元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

    

 

               中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局

                       2023年8月24日