華金期貨有限公司:

    你公司于2025年3月10日發(fā)生文華中繼軟件故障，導致客戶無法通過文華財經(jīng)交易端登陸交易,持續(xù)時長為7小時26分鐘，按照《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第十三條第一項的規(guī)定，該事件達到一般網(wǎng)絡安全事件標準。事后經(jīng)我局調(diào)查，發(fā)現(xiàn)你公司在應急處置過程中未妥善保護事件現(xiàn)場和相關(guān)證據(jù)，導致始終無法確定本次網(wǎng)絡安全事件的真實原因。

    上述問題反映你公司信息安全管理和信息安全事件處置方面存在缺陷，違反了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》第三十九條第一款的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡和信息安全管理辦法》第六十二條第二款和《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡安全事件報告與調(diào)查處理辦法》第二十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。你公司應進一步加強網(wǎng)絡和信息安全管理，切實提高系統(tǒng)運維保障能力和故障原因排查能力，完善信息安全應急處理工作機制，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，并自收到本決定書后于30個工作日內(nèi)我局提交書面報告，我局將組織核查驗收。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2025年5月28日

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