四川天睿博裕股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，存在以下行為：一是部分基金產(chǎn)品未按規(guī)定辦理備案手續(xù)；二是從事與私募基金管理無關(guān)的業(yè)務(wù)；三是未建立從業(yè)人員投資申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度；四是未按規(guī)定程序收集部分投資者資產(chǎn)證明，未認(rèn)真履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第三條第三款、第二十六條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第四條規(guī)定。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條第一款規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真履行私募基金管理人職責(zé)，在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改并向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                               四川證監(jiān)局 

                             2025年5月29日

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