深圳中創(chuàng)信股權(quán)投資基金管理有限公司：

經(jīng)查，深圳中創(chuàng)信股權(quán)投資基金管理有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估、未妥善留存部分私募基金投資者適當(dāng)性管理材料的情形。

相關(guān)行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《私募管理辦法》）第十六條第一款、第二十六條的規(guī)定。

依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對深圳中創(chuàng)信股權(quán)投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對本行政監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述行政監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 深圳證監(jiān)局

　　　　　　　　　　　　　　　　  2025年4月21日

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