當(dāng)事人：慧研智投科技有限公司（曾用名：民眾證券投資咨詢有限公司，以下簡(jiǎn)稱慧研智投或公司），住所：山西省太原市轉(zhuǎn)型綜合改革示范區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)慧研智投違反證券投資咨詢法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，慧研智投違法事實(shí)如下：

在2023年11月至2024年6月期間簽訂訂單的關(guān)聯(lián)營(yíng)銷活動(dòng)中，多名員工向投資者發(fā)送“隨便買隨便賺，這實(shí)力牛不牛？”“能不能賺錢？答案是：買了就能賺！”“大盤大跌20個(gè)點(diǎn)，我們的票閉著眼都賺錢！跨周金股，您就放心大膽跟！保證必不會(huì)讓你失望”“當(dāng)天不一定都漲，80%左右2-5個(gè)交易日有表現(xiàn)，每天基本上都會(huì)有漲停的”“跨月金股王主打高勝率！高爆發(fā)！今年全戰(zhàn)全勝！錯(cuò)過必后悔！”“我們短線操作就這一個(gè)價(jià)格3000塊六，這個(gè)是固定好的，在證監(jiān)會(huì)包括總部都是備案好的”“有望當(dāng)天漲停！好票買在漲停前！！”等內(nèi)容的信息。相關(guān)營(yíng)銷行為業(yè)務(wù)模式類似，涉及信息數(shù)量較多且使用企業(yè)微信發(fā)送，內(nèi)容具有明顯誤導(dǎo)性。慧研智投在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)。

上述違法事實(shí)，有詢問筆錄、員工花名冊(cè)、客戶訂單明細(xì)表、情況說明、營(yíng)銷記錄截圖、公司制度等證據(jù)證明。

慧研智投的上述行為違反《證券法》第五十六條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第二款的違法行為。

慧研智投在陳述申辯材料中提出：公司積極配合調(diào)查，在接受調(diào)查期間主動(dòng)降低違法行為對(duì)投資者和資本市場(chǎng)秩序的不良影響，請(qǐng)求從輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，針對(duì)慧研智投提出的陳述申辯意見，我局予以采納。  

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第二款的規(guī)定，我局決定：

對(duì)慧研智投科技有限公司責(zé)令改正，并處以180萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山西監(jiān)管局

2024年12月26日      

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