2013年以來，山西證監(jiān)局認(rèn)真貫徹《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，立足投資者需求，主動(dòng)豐富信息公開內(nèi)容，增強(qiáng)公開意識(shí)，規(guī)范公開程序，創(chuàng)新公開形式，有效提高監(jiān)管透明度，圓滿完成了轄區(qū)監(jiān)管信息公開各項(xiàng)工作。現(xiàn)將有關(guān)工作情況報(bào)告如下：

　一、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

 （一）制度建設(shè)

 根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》、《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》，我局制定了《山西證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開實(shí)施辦法》（晉證監(jiān)發(fā)[2008]120號(hào)）和編制了《山西證監(jiān)局信息公開目錄》、《監(jiān)管信息公開申請(qǐng)?zhí)幚砦臅?/SPAN>以來，我局結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際，不斷完善相關(guān)規(guī)定，已形成了一系列較為完整的監(jiān)管信息公開規(guī)章制度。　 

（二）工作流程情況

2013年，我局嚴(yán)格執(zhí)行信息公開工作流程，嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范、審慎穩(wěn)妥做好信息公開各項(xiàng)工作。一是及時(shí)、準(zhǔn)確公開監(jiān)管信息。對(duì)日常監(jiān)管中產(chǎn)生的應(yīng)納入公開范圍的監(jiān)管信息，根據(jù)相關(guān)制度流程，及時(shí)向社會(huì)主動(dòng)公開轄區(qū)證券期貨監(jiān)管信息，確保發(fā)布信息內(nèi)容準(zhǔn)確、格式規(guī)范，切實(shí)保障投資者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)；二是以信息公開手段促進(jìn)優(yōu)化行政許可工作機(jī)制。認(rèn)真落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于取消和下放第六批行政審批項(xiàng)目的要求，對(duì)公開的《行政許可項(xiàng)目目錄》、《申請(qǐng)材料目錄》和《備案項(xiàng)目指引》等進(jìn)行調(diào)整，堅(jiān)持每周在互聯(lián)網(wǎng)站公示行政許可申請(qǐng)事項(xiàng)審核工作進(jìn)度，實(shí)現(xiàn)了審批環(huán)節(jié)信息的全程透明、全程監(jiān)督；三是嚴(yán)格信息公開保密審查。深入貫徹中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站信息發(fā)布保密審查工作的通知》精神，按照“誰公開、誰審查、誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管信息公開的事前審查制度。

 二、主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

（一）主動(dòng)公開政府信息的數(shù)量

截至2013年12月31日，全局累計(jì)主動(dòng)公開監(jiān)管信息1042條，其中新發(fā)布信息133條。

（二）主動(dòng)公開政府信息的主要類別情況

主動(dòng)公開的證券期貨監(jiān)管信息按證監(jiān)局主題和證監(jiān)局文種體裁進(jìn)行分類。按證監(jiān)局主題分為：綜合政務(wù)、證券中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管、上市公司監(jiān)管、基金監(jiān)管、期貨監(jiān)管、境外機(jī)構(gòu)監(jiān)管等。按證監(jiān)局文種體裁分為：機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范、通知公告、行政許可、辦事指南、監(jiān)管對(duì)象、統(tǒng)計(jì)信息、風(fēng)險(xiǎn)提示等。

（三）主動(dòng)公開政府信息的形式

通過網(wǎng)站公開的形式主動(dòng)公開證券期貨監(jiān)管信息。

三、其他信息公開情況

2013年，共收到1件依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息的申請(qǐng)，已按照相關(guān)規(guī)定依法向其出具了答復(fù)告知書；全年未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況。

 四、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及改進(jìn)情況

存在的問題：一是部分公開信息更新不及時(shí)；二是信息公開相關(guān)審核機(jī)制需進(jìn)一步完善。

下一步，我局將認(rèn)真組織開展信息公開相關(guān)文件學(xué)習(xí)，進(jìn)一步增加強(qiáng)信息公開工作責(zé)任意識(shí)，做好互聯(lián)網(wǎng)信息的公開、補(bǔ)充、修訂和更新等工作，確保公開的監(jiān)管信息及時(shí)、有效、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，將加強(qiáng)信息公開、法律審查、保密審查等方面的協(xié)調(diào)配合，進(jìn)一步完善對(duì)所公開信息內(nèi)容的審核把關(guān)和保密審查等工作機(jī)制。