王聰：

經(jīng)查，你在擔(dān)任上海大陸期貨有限公司大連營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人期間，使用個(gè)人微信賬號(hào)向投資者發(fā)送包含對(duì)具體期貨品種分析、預(yù)測(cè)及建議內(nèi)容的信息，未謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三十三條的規(guī)定。

根據(jù)根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第二條第三款、第四十四條第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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