當(dāng)事人：深圳忠天創(chuàng)億基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱忠創(chuàng)基金），統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91440300319327478T，住所：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，本局對(duì)深圳忠天創(chuàng)億基金管理有限公司短線交易“復(fù)潔環(huán)保”行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，忠創(chuàng)基金存在以下違法事實(shí)：

自2024年1月29日起，忠創(chuàng)基金為持有上海復(fù)潔環(huán)保科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱復(fù)潔環(huán)保）百分之五以上股份的股東。此后，2024年1月29日至2024年3月18日期間，忠創(chuàng)基金累計(jì)買(mǎi)入“復(fù)潔環(huán)保”987,204股，合計(jì)成交9,292,596.07元，累計(jì)賣(mài)出“復(fù)潔環(huán)保”177,576股，合計(jì)成交2,002,330.03元。

上述違法事實(shí)，有復(fù)潔環(huán)保相關(guān)公告、相關(guān)人員的詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料、證券交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

忠創(chuàng)基金上述行為屬于《證券法》第四十四條第一款規(guī)定的“持有上市公司百分之五以上股份的股東將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出”行為，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，本局決定：

對(duì)深圳忠天創(chuàng)億基金管理有限公司給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

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