煙臺銀行股份有限公司：

經(jīng)查，你行存在以下問題：一是未有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度；二是代銷的部分公募基金產(chǎn)品未準(zhǔn)確向投資者揭示客戶維護(hù)費；三是《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項發(fā)生變更，但未申請換領(lǐng)。

上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第二十五條、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第五條第三款、第十二條第三款的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)進(jìn)一步加強基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，認(rèn)真進(jìn)行整改，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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