利得資本管理有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：以虛假、片面、夸大等方式進(jìn)行宣傳推介，向投資者承諾保本保收益，委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位和個人從事私募基金募集活動，未嚴(yán)格履行風(fēng)險揭示程序，未審慎核驗投資者出具的收入證明文件的真實性，未與部分投資者簽訂私募基金合同，挪用私募基金財產(chǎn)，開展資金池業(yè)務(wù)，未完整妥善保管私募基金投資者適當(dāng)性管理資料以及私募基金投資交易記錄、基金投資運作、決策過程性與交易性指令性文件，未按要求向投資者進(jìn)行信息披露，未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及時填報并定期更新管理人從業(yè)人員的有關(guān)信息，向我局報送的材料存在虛假記載。

上述行為違反了《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第六條、第九條、第十二條，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》）第四條、第十五條、第十六條、第二十條、第二十三條、第二十四條、第二十五條、第二十六條以及《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第762號）第三條、第十九條、第二十條、第三十條、第三十一條、第三十二條的規(guī)定。根據(jù)《暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)切實采取有效措施進(jìn)行整改，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

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