關(guān)于對(duì)陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、

樊帆、薛欣嘉采取出具警示函措施的決定

 

陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、樊帆、薛欣嘉：

經(jīng)查，陜西絲路同輝私募基金管理有限公司在從事私募投資基金業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是從事通道業(yè)務(wù)，未勤勉盡責(zé)履行管理人職責(zé)；二是部分基金投資管理不規(guī)范；三是未及時(shí)履行管理人信息變更手續(xù)。

上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第四條第一款、第二十五條第一款的規(guī)定。你公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理樊帆負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)管理，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人薛欣嘉負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控工作，對(duì)上述違規(guī)問(wèn)題負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，我局決定對(duì)陜西絲路同輝私募基金管理有限公司、樊帆、薛欣嘉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

 

陜西證監(jiān)局

2025年6月23日