申港證券股份有限公司陜西分公司：

經(jīng)查，你分公司在辦理新三板開戶業(yè)務(wù)時(shí)未勤勉盡責(zé)、審慎核查投資者提供的相關(guān)材料，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第三條規(guī)定，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

陜西證監(jiān)局  

2025年2月11日

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