一、案情簡(jiǎn)介

近期，某證監(jiān)局針對(duì)A資產(chǎn)管理有限公司（私募基金管理人，以下簡(jiǎn)稱A公司）、B資產(chǎn)管理有限公司（私募基金管理人，以下簡(jiǎn)稱B公司）將所管理的私募基金產(chǎn)品的期貨賬戶出借給自然人C從事期貨交易的情況，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)A公司、B公司、C給予行政處罰，對(duì)A公司、B公司及相關(guān)責(zé)任人員采取行政監(jiān)管措施。本案為首起對(duì)私募基金管理人出借期貨賬戶行為采取行政處罰案件。

二、違法事實(shí)

經(jīng)查，A公司、B公司、自然人C存在以下違規(guī)事實(shí)：

A公司設(shè)立并管理A一號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱A一號(hào)基金）、A九號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱A九號(hào)基金）。A公司將A一號(hào)基金、A九號(hào)基金的3個(gè)期貨賬戶出借給自然人C。2022年8月1日-2022年9月21日，C使用上述期貨賬戶從事期貨交易，相關(guān)賬戶交易（開(kāi)平倉(cāng)雙向）共計(jì)851筆。

B公司設(shè)立并管理B三號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱B三號(hào)基金）、B七號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱B七號(hào)基金）、B八號(hào)私募證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱B八號(hào)基金）。B公司將B三號(hào)基金、B七號(hào)基金、B八號(hào)基金的3個(gè)期貨賬戶出借給自然人C。2022年8月1日-2022年9月21日，C使用上述期貨賬戶從事期貨交易，相關(guān)賬戶交易（開(kāi)平倉(cāng)雙向）共計(jì)444筆。

A公司、B公司出借期貨賬戶的行為，C借用期貨賬戶從事期貨交易行為違反了《期貨和衍生品法》第十八條之規(guī)定，構(gòu)成《期貨和衍生品法》第一百二十八條所述違法行為。A公司、B公司內(nèi)控機(jī)制不健全，未履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)等情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

三、處罰意見(jiàn)

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，該證監(jiān)局決定：依據(jù)《期貨和衍生品法》第一百二十八條之規(guī)定，分別對(duì)A公司、B公司給予警告并處以30萬(wàn)元罰款的行政處罰，對(duì)自然人C給予警告并處以20萬(wàn)元罰款的行政處罰；依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，分別對(duì)A公司、B公司及相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

案例警示：

本案充分彰顯了監(jiān)管部門依法從嚴(yán)的監(jiān)管態(tài)度和立體化追責(zé)打擊違規(guī)行為的決心。《證券法》和《期貨和衍生品法》均明確禁止出借或借用證券及期貨賬戶。私募基金管理機(jī)構(gòu)務(wù)必堅(jiān)守勤勉盡責(zé)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的展業(yè)底線，切勿抱有僥幸心理違規(guī)經(jīng)營(yíng)，否則必將面臨嚴(yán)厲的“組合拳”打擊。