當事人：秦龍。男，1965年7月出生，時任青島森麒麟輪胎股份有限公司董事長。住址：山東省青島市嶗山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對秦龍短線交易“麒麟轉(zhuǎn)債”行為進行了立案調(diào)查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，秦龍存在以下違法事實：

秦龍為青島森麒麟輪胎股份有限公司董事長。2024年4月19日，秦龍通過名下證券賬戶賣出森麒麟可轉(zhuǎn)換公司債券“麒麟轉(zhuǎn)債”30,500張，成交金額408.60萬元。2024年7月3日、7月4日，秦龍通過名下證券賬戶分別買入“麒麟轉(zhuǎn)債”103,270張、57,160張，成交金額合計2,095.46萬元，存在將持有的“麒麟轉(zhuǎn)債”賣出后六個月內(nèi)又買入的行為。            

以上違法事實，有公司公告及說明、相關(guān)人員詢問筆錄、證券賬戶資料、證券賬戶交易流水、銀行流水等證據(jù)證明，足以認定。

我局認為，秦龍上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款之規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條規(guī)定，我局決定：對秦龍給予警告，并處以12萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部， 賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫。當事人還應將注有當事人名稱的付款憑證復印件送到青島證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

       中國證券監(jiān)督管理委員會青島監(jiān)管局 

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