【2024】5號(hào)

    當(dāng)事人：李享，女，1984年8月出生，住址：北京市朝陽(yáng)區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)李享內(nèi)幕交易“*ST新聯(lián)”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提出陳述、申辯意見(jiàn)，未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，李享存在以下違法事實(shí)：

    一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2023年5月18日，北京市第一中級(jí)人民法院向新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱新華聯(lián)或公司）下發(fā)《北京市第一中級(jí)人民法院決定書》（（2023）京01破申461號(hào)及之一），決定對(duì)公司啟動(dòng)預(yù)重整，并指定北京市金杜律師事務(wù)所擔(dān)任公司預(yù)重整期間的臨時(shí)管理人。

2023年7月6日，公司實(shí)際控制人傅軍、董事長(zhǎng)馬晨山，臨時(shí)管理人委派的駐司律師謝元?jiǎng)住⒚R、宋培鑫開(kāi)會(huì)討論投資人遴選工作。

2023年7月7日起，傅軍安排馬晨山與重整投資人北京華軟盈新資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱華軟盈新）法定代表人王賡宇等洽談重整投資事宜，討論投資方案主要內(nèi)容。

2023年7月10日，華軟盈新以“北京金陵華新投資管理有限公司”的名義聯(lián)合京津冀合作（北京）投資有限公司向公司及臨時(shí)管理人遞交重整投資方案。重整投資方案載明，投資主體為北京金陵華新投資管理有限公司或其指定第三方，擬受讓公司12億股的股票，對(duì)價(jià)款為每股1.08元，合計(jì)總投資額為12.96億元，意向投資人參與本次重整投資前提條件為取得公司第一大股東地位。

8月7日，新華聯(lián)、華軟盈新、臨時(shí)管理人三方簽署《新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司重整投資協(xié)議》。同日晚間公司披露《關(guān)于簽署重整投資協(xié)議暨預(yù)重整進(jìn)展的公告》，載明新華聯(lián)、臨時(shí)管理人與重整投資人華軟盈新等簽訂了《新華聯(lián)文化旅游發(fā)展股份有限公司重整投資協(xié)議》。公告稱，重整完成后，公司的控股股東及實(shí)際控制人預(yù)計(jì)發(fā)生變化，華軟盈新預(yù)計(jì)成為公司第一大股東，王賡宇預(yù)計(jì)將成為公司實(shí)際控制人。

公司重整涉及控制權(quán)變動(dòng)，屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息，形成時(shí)間不晚于2023年7月10日，公開(kāi)于2023年8月7日。

二、李享內(nèi)幕交易“*ST新聯(lián)”股票

（一）李享知悉內(nèi)幕信息

李享在重整投資協(xié)議簽署過(guò)程中，負(fù)責(zé)審查重整投資協(xié)議的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是內(nèi)幕信息知情人。李享通過(guò)微信群接收相關(guān)信息，知悉內(nèi)幕信息不晚于2023年7月16日。

（二）李享控制“劉玉平”證券賬戶交易“*ST新聯(lián)”

1.賬戶基本情況

“劉玉平”賬戶2009年11月23日開(kāi)立于長(zhǎng)江證券股份有限公司北京百萬(wàn)莊大街證券營(yíng)業(yè)部，資金賬號(hào)21XXXX89，下掛上海股東賬戶A25XXXX588和深證股東賬戶013XXXX233，對(duì)應(yīng)三方存管銀行為中國(guó)建設(shè)銀行，三方存管賬戶賬號(hào)為8888XXXXXXXX4125。“劉玉平”賬戶預(yù)留電話186XXXXX399，系李享名下手機(jī)號(hào)。

2.賬戶控制情況

“劉玉平”賬戶交易“*ST新聯(lián)”股票的資金來(lái)源于李享。“劉玉平”賬戶交易“*ST新聯(lián)”期間，下單手機(jī)號(hào)均為李享常用號(hào)碼186XXXXX399。

3.賬戶交易情況

內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“劉玉平”賬戶買入“*ST新聯(lián)”合計(jì)18.60萬(wàn)股，成交金額314000元；在內(nèi)幕信息公告后賣出全部該股持股，成交金額373830元，扣除稅費(fèi)后盈利59232.29元。

上述違法事實(shí)，有公司相關(guān)公告和情況說(shuō)明、相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明、微信記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

李享上述行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

李享在申辯材料中提出以下申辯意見(jiàn)：

第一，李享不知曉、掌握內(nèi)幕信息，未利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。李享未參與重組投資的談判過(guò)程，不知悉最終是否簽約或簽約時(shí)間。

第二，交易行為不存在明顯異常。一是交易賬戶資金無(wú)異常流動(dòng)，未因購(gòu)置某只股票大額存入資金、未大額一次性購(gòu)置單只股票；二是年度內(nèi)還交易了其他股票，“*ST新聯(lián)”的交易占比不高。

第三，存在從輕處罰情節(jié)。李享交易金額較少、對(duì)資本市場(chǎng)秩序影響較小、且無(wú)主觀故意，罰款金額較重。

第四，沒(méi)收違法所得的處罰種類無(wú)法律依據(jù)。

綜上，李享請(qǐng)求撤銷行政處罰或從輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，李享參與重整投資協(xié)議文本的討論、審閱，屬于《證券法》第五十一條第（四）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，李享所在微信工作群多次發(fā)送重整相關(guān)信息，李享于7月16日在群內(nèi)回復(fù)信息，相關(guān)證據(jù)足以認(rèn)定李享不晚于7月16日知悉內(nèi)幕信息。

第二，作為法定內(nèi)幕信息知情人，李享在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，負(fù)有戒絕交易的法定義務(wù)。李享知悉內(nèi)幕信息后買入“*ST新聯(lián)”股票的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。

第三，我局量罰已充分考慮了違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。

第四，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局應(yīng)當(dāng)沒(méi)收李享違法所得。

綜上，我局對(duì)李享的上述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：沒(méi)收李享違法所得59232.29元，并處以60萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

    

      中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)青島監(jiān)管局 

         2024年7月24日