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索??引??號(hào) bm56000001/2025-00003460 分????????類 綜合政務(wù);行政監(jiān)管措施
發(fā)布機(jī)構(gòu) 內(nèi)蒙古證監(jiān)局 發(fā)文日期 1742256289000
名????????稱 關(guān)于對(duì)丹化化工科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定
文????????號(hào) 〔2025〕9號(hào) 主??題??詞

關(guān)于對(duì)丹化化工科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

丹化化工科技股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問題:

一是公司治理不規(guī)范。公司存檔“三會(huì)”會(huì)議材料中無2023年以來的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄。二是公司內(nèi)控制度不健全。公司未單獨(dú)制定《關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控制度》;公司《信息披露事務(wù)管理制度》于2007年制定、《董事會(huì)秘書工作制度》《內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》《對(duì)外擔(dān)保管理制度》于2012年制定,上述制度未根據(jù)最新法律法規(guī)及時(shí)進(jìn)行更新。公司的相關(guān)行為不符合《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào))第二條第一款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條第一款、《上市公司治理準(zhǔn)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2018〕29號(hào))第三十二條和第四十四條、《上市公司章程指引》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕2號(hào))第一百二十二條第一款、第一百四十八條第一款、《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕17號(hào),下同)第五條的規(guī)定。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條第一項(xiàng)、第五十三條、《上市公司現(xiàn)場檢查規(guī)則》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕21號(hào))第二十一條、《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》第十六條第一款等規(guī)定。我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

你公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé),切實(shí)完善公司治理,健全內(nèi)部控制制度,嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。應(yīng)高度重視整改工作,對(duì)公司治理、內(nèi)部控制等方面存在的薄弱環(huán)節(jié)或不規(guī)范情形進(jìn)行全面梳理和改進(jìn),切實(shí)提高公司規(guī)范運(yùn)作水平,并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                 內(nèi)蒙古證監(jiān)局   

                                                                                        2025年3月14日

主辦單位:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)? ? 版權(quán)所有:中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

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