轄區(qū)擬上市公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)：

為落實《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2024〕2號）、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——北京證券交易所類第1號：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司申請在北京證券交易所發(fā)行上市輔導(dǎo)監(jiān)管指引》，做好轄區(qū)首次公開發(fā)行股票并上市、在北交所發(fā)行上市輔導(dǎo)監(jiān)管工作（以下統(tǒng)稱輔導(dǎo)監(jiān)管），現(xiàn)就相關(guān)工作要求通知如下。

一、關(guān)于規(guī)則適用。遼寧轄區(qū)輔導(dǎo)工作執(zhí)行《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2024〕2號）、《監(jiān)管規(guī)則適用指引——北京證券交易所類第1號：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司申請在北京證券交易所發(fā)行上市輔導(dǎo)監(jiān)管指引》。

二、關(guān)于輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)。通過“中國證券監(jiān)督管理委員會網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺”（http://neris.csrc.gov.cn）中的“公開發(fā)行輔導(dǎo)監(jiān)管系統(tǒng)”進(jìn)行輔導(dǎo)備案材料、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報告、輔導(dǎo)驗收材料的報送。

三、關(guān)于監(jiān)管信息公示。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可通過“全國一體化在線政務(wù)服務(wù)平臺”（http://eid.csrc.gov.cn/fd.html）查詢轄區(qū)輔導(dǎo)監(jiān)管信息。

四、關(guān)于證監(jiān)會離職人員信息查詢。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)可根據(jù)《關(guān)于提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息查詢比對服務(wù)的通知》要求向我局申請協(xié)助提供證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員及相關(guān)親屬信息查詢比對服務(wù)，原則上保薦機(jī)構(gòu)對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢申請。

 

聯(lián)系人：都琳  024-22899828 

地址：遼寧省沈陽市和平區(qū)十一緯路12號銀基發(fā)展中心1404室

郵政編碼：110003

特此通知。

 

  遼寧證監(jiān)局       

2025年3月12日