西南期貨有限公司長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部：
    經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)異常交易行為核查工作不到位，未有效排查風(fēng)險(xiǎn)。二是對(duì)居間業(yè)務(wù)合規(guī)管控不足。對(duì)個(gè)別居間人名下客戶與公司其他客戶IP地址、MAC信息均一致的情形回訪工作不充分，對(duì)個(gè)別居間人名下客戶交易MAC信息一致情形未予以核查。上述行為反映出你營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。
    根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。你營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面整改報(bào)告。
    如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。


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