新余銀杏環(huán)球投資管理企業(yè)（有限合伙）：

經(jīng)查，你企業(yè)存在投資者風(fēng)險測評問卷、基金合同等填寫不規(guī)范，投資者資產(chǎn)證明材料缺失，向非合格投資者募集資金，未按基金合同約定向投資者披露信息等問題。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第三十一條第一款，《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款、第十二條第一款、第二十四條、第二十六條等規(guī)定。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理條例》第四十條第二款、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，我局決定對你企業(yè)采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。

你企業(yè)應(yīng)當切實履行好私募基金管理人的義務(wù)和責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員應(yīng)加強有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的學(xué)習(xí)，增強合規(guī)守法意識，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，維護投資者合法權(quán)益。

你企業(yè)應(yīng)當在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書面報告，我局將視情況組織檢查驗收。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

 

 

 

                                江西證監(jiān)局

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