當(dāng)事人:陸克平,男,1944年11月出生,住址:江蘇省江陰市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對陸克平涉嫌信息披露的違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,陸克平存在以下違法事實(shí):

2020年9月30日、2021年8月18日、2023年7月13日,陸克平因涉嫌內(nèi)幕交易罪先后被泰州市公安局直屬分局、泰州醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)人民檢察院、泰州市中級人民法院采取取保候?qū)彽男淌聫?qiáng)制措施。2023年10月10日,陸克平收到泰州市中級人民法院《刑事判決書》((2023)蘇12刑初10號),因犯內(nèi)幕交易罪陸克平被判處有期徒刑三年,緩刑四年。

陸克平作為江蘇陽光股份有限公司(以下簡稱江蘇陽光)和江蘇四環(huán)生物股份有限公司(以下簡稱四環(huán)生物)實(shí)際控制人,多次被采取刑事強(qiáng)制措施,受到刑事處罰,始終未告知江蘇陽光、四環(huán)生物,導(dǎo)致上述兩家公司未能及時履行信息披露義務(wù),2020年至2023年年度報告有重大遺漏。

上述違法事實(shí),有取保候?qū)彌Q定書、刑事判決書、相關(guān)公司情況說明、相關(guān)人員情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為,陸克平的上述行為違反了《證券法》第八十條第三款的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款的規(guī)定,我局決定:對陸克平給予警告,并處以600萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時,須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

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