股掌柜證券投資咨詢有限公司:

經(jīng)查，你公司存在以下問題：內(nèi)部控制及合規(guī)管理不完善；虛假、不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳，承諾投資收益；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風(fēng)險提示不到位；直播業(yè)務(wù)開展不規(guī)范。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十條、第十二條、第十六條、第十九條、第二十四條等有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視，對上述問題認真整改，強化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運作水平，并于收到本決定書之日起一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                              湖南證監(jiān)局

                              2025年6月11日

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