當事人：王海榮，男，1969年10月出生，時任湖南百利工程科技股份有限公司董事長、總裁、實際控制人，住址：河北省廊坊市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對湖南百利工程科技股份有限公司（以下簡稱ST百利或公司）信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,當事人存在以下違法事實:

一、ST百利未按規(guī)定披露非經(jīng)營性資金占用事項

2022年6月至2023年9月期間，ST百利及其子公司與7家供應(yīng)商簽訂合同并支付預(yù)付款項共計19191萬元，用于ST百利承包的總包項目設(shè)備采購。前述7家供應(yīng)商在收到預(yù)付款后，未按照協(xié)議約定供貨，而是根據(jù)ST百利實際控制人王海榮的授意，以借款的形式將預(yù)付款項轉(zhuǎn)賬至指定賬戶。指定賬戶收到預(yù)付款項后，王海榮將其用于償還個人債務(wù)或指定出借給第三方。王海榮資金占用共計19191萬元，具體為：2022年度累計發(fā)生額7260萬元，期末余額7260萬元，占ST百利2022年年度報告凈資產(chǎn)的11.01%；2023年度累計發(fā)生額11931萬元，期末余額19191萬元，占ST百利2023年年度報告凈資產(chǎn)的35.54%；2024年度累計發(fā)生額0元，歸還非經(jīng)營性占用資金本金及利息20151萬元。截至2024年12月31日，實際控制人王海榮非經(jīng)營性占用資金本息已全部償還完畢。依據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款和第二款第三項規(guī)定，上述非經(jīng)營性資金占用事項應(yīng)按規(guī)定及時披露。ST百利未按規(guī)定及時履行信息披露義務(wù)。

二、ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏

公司2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告中，未按規(guī)定披露上述資金占用事項，存在重大遺漏。其中，2022年度累計發(fā)生額7260萬元，期末余額7260萬元，占ST百利2022年年度報告凈資產(chǎn)的11.01%；2023年上半年累計發(fā)生額為9631萬元，期末余額16891萬元，占ST百利2022年年度報告凈資產(chǎn)的25.62%；2023年度累計發(fā)生額11931萬元，期末余額19191萬元，占ST百利2023年年度報告凈資產(chǎn)的35.54%。依據(jù)《證券法》第七十八條第二款、第七十九條，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第3號-半年度報告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會公告〔2021〕16號）第三十二條、第三十九條第六項，《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第2號-年度報告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會公告〔2021〕15號）第四十五條第一款、第五十四條第六項的規(guī)定，ST百利應(yīng)當在相關(guān)定期報告中披露非經(jīng)營性資金占用事項。

以上事實，有銀行流水資料、企業(yè)工商登記資料、相關(guān)合同、詢問筆錄、相關(guān)公告等證據(jù)證明，足以認定。

ST百利未按規(guī)定及時披露資金占用事項，違反《證券法》第七十八條第一款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏，違反《證券法》第七十八條第二款規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

王海榮時任公司董事長兼總裁，知悉、安排資金占用事項，未勤勉盡責，對ST百利2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告簽署書面確認意見并保證相關(guān)文件內(nèi)容真實、準確、完整，違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定,是公司未按規(guī)定及時披露資金占用事項以及2022年年度報告、2023年半年度報告、2023年年度報告存在重大遺漏的直接負責的主管人員。同時，王海榮作為公司實際控制人，是資金占用事項的組織者和指使者，將公司上述預(yù)付款項實際用于償還個人債務(wù)或出借第三方，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述實際控制人組織、指使上市公司從事信息披露違法行為。

結(jié)合公司及相關(guān)責任人存在配合調(diào)查等情節(jié)，以及相關(guān)責任人職責分工、履職情況等，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，我局決定：對王海榮給予警告，并處以罰款600萬元。其中作為直接負責的主管人員，處以罰款200萬元，作為實際控制人，處以罰款400萬元。

鑒于王海榮的違法情節(jié)嚴重，根據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第185號）第三條第一項、第四條第一款第一項、第五條和第七條第一款的規(guī)定，我局決定，對王海榮采取3年證券市場禁入措施，自我局決定作出之日起，在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時，須將注有當事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                           湖南證監(jiān)局

                                 2025年6月5日