徐武軍:

經(jīng)查,你在東方證券股份有限公司武漢三陽(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部任職期間,存在未登記成為證券投資顧問(wèn)的情況下向客戶提供證券投資建議、違反公司制度接受客戶證券賬戶并協(xié)助客戶與第三方操作人溝通等行為。

上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第195號(hào))第二十二條、第二十六條第十項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款規(guī)定,我局決定對(duì)你采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,請(qǐng)于2025年6月9日10時(shí)攜帶有效身份證件到我局(地址:湖北省武漢市洪山區(qū)珞喻路540號(hào))接受監(jiān)管談話。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

湖北證監(jiān)局 

2025年6月3日