當事人:葉紹云,女,1963年11月生,住址為江西省萍鄉(xiāng)市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我局對葉紹云內(nèi)幕交易湖北美爾雅股份有限公司(以下簡稱美爾雅)股票行為進行了立案調(diào)查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利,應當事人的要求舉行了聽證會,聽取了葉紹云及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結。

經(jīng)查明,葉紹云存在以下違法事實:

一、內(nèi)幕信息情況

美爾雅時任董事長、實際控制人鄭某,美爾雅間接控股股東中紡絲路(天津)紡織服裝科技有限公司(以下簡稱中紡絲路),與中能華安科技有限公司(以下簡稱中能華安)圍繞上市公司美爾雅簽訂《中能華安科技有限公司與中紡絲路(天津)紡織服裝科技有限公司和鄭某關于湖北美爾雅股份有限公司之合作協(xié)議》的事項,為《證券法》第八十條第二款第八項規(guī)定的重大事件。依據(jù)《證券法》第五十二條第二款規(guī)定,屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2022年3月29日,于2022年5月26日終止。根據(jù)《證券法》第五十一條第一項規(guī)定,美爾雅時任總經(jīng)理、副總經(jīng)理段某為法定的內(nèi)幕信息知情人。

二、葉紹云內(nèi)幕交易“美爾雅”情況

(一)葉紹云與內(nèi)幕信息知情人段某的關系

葉紹云系內(nèi)幕信息知情人段某的母親,近親屬。

(二)葉紹云控制“劉某姣”賬戶交易“美爾雅”

“劉某姣”賬戶下單方式為手機下單,下單手機號為葉紹云日常使用的手機號碼。劉某姣系葉紹云外甥媳婦,葉紹云承認借用“劉某姣”賬戶并操作買賣了“美爾雅”股票。

葉紹云控制“劉某姣”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共計買入美爾雅股票101,400股,成交金額699,280元,于2022年7月25日全部賣出。經(jīng)計算,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)賬面虧損。

(三)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),“劉某姣”賬戶交易“美爾雅”行為明顯異常,與內(nèi)幕信息高度吻合

第一,“劉某姣”賬戶資金轉入時間與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展時間高度吻合。第二,借用他人賬戶放大資金全倉買入,交易行為明顯與平常交易習慣不同。

上述違法事實,有美爾雅相關公告、相關情況說明、相關人員詢問筆錄、涉案證券賬戶資料、相關銀行賬戶資料等證據(jù)證明,足以認定。

我局認為,葉紹云的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

當事人及其代理人在聽證和陳述申辯中提出相關申辯意見,經(jīng)復核,對當事人的意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:對葉紹云處以70萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款(罰沒款)直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時,須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送湖北證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局

2025年5月26日