根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）的有關規(guī)定，現(xiàn)將河南證監(jiān)局2015年度監(jiān)管信息公開工作有關情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開制度建設情況

2015年，我局全面貫徹落實《條例》和《辦法》要求，制定并印發(fā)了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開工作規(guī)程》，對我局監(jiān)管信息公開工作的原則、內容、流程、分工、責任、形式、時限、監(jiān)督保障等作出了明確、具體的規(guī)定，進一步規(guī)范了我局信息公開工作，切實增強了信息公開工作實效。制定了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》，并在我局政府網(wǎng)站上公開發(fā)布，主動向公眾告知我局信息公開工作應遵守的規(guī)定和義務、公民、法人或者其他組織申請獲取監(jiān)管信息的流程、對我局信息公開工作進行監(jiān)督的方式和途徑等，有效提高了我局監(jiān)管信息公開工作的服務水平。同時，我局嚴格按照《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》和《中國證監(jiān)會監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》的規(guī)定，加強對監(jiān)管信息公開工作的督查督辦和保密審查，明確了信息公開雙向監(jiān)督制度 ，持續(xù)做好月度信息公開數(shù)量統(tǒng)計通報，進一步提高了監(jiān)管信息公開工作的質量。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

2015年，我局進一步完善監(jiān)管信息公開制度建設，全面擴大信息公開內容種類，重點提升信息公開服務效能，繼續(xù)做好各類監(jiān)管信息的發(fā)布工作，積極探索信息公開服務監(jiān)管轉型的新舉措。2015年全年通過我局政府網(wǎng)站累計發(fā)布和更新信息278條，其中通過證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄主動公開監(jiān)管信息164條（綜合政務類信息30條，證券機構監(jiān)管類信息29條，期貨監(jiān)管類信息18條，基金監(jiān)管類信息3條，上市公司監(jiān)管類信息82條，公眾公司監(jiān)管類信息1條）,通過輔導企業(yè)信息專欄公開信息44條（輔導企業(yè)基本信息12條，輔導工作進展報告信息27條，輔導工作總結報告信息5條）。

（一）深化監(jiān)管執(zhí)法信息公開，著力打造“透明證監(jiān)局”。重點加強對職責分工、規(guī)章規(guī)程的公開，先后在政府網(wǎng)站上發(fā)布了《河南證監(jiān)局黨風廉政社會監(jiān)督員制度》、《河南證監(jiān)局信訪工作規(guī)程》、《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》、《河南證監(jiān)局行政審批事項目錄》、《行政許可及備案事項工作手冊》等，及時根據(jù)工作調整情況更新處室設置和職能信息，公開監(jiān)管處室人員職責分工及聯(lián)系方式，及時公示行政許可辦理進度、結果和企業(yè)輔導進展情況，自覺主動接受社會公眾監(jiān)督。全年公開行政許可批復信息22條，行政監(jiān)管措施信息41條，行政處罰信息1條。

（二）加強資本市場統(tǒng)計分析信息和監(jiān)管動態(tài)的公開，切實增強信息公開的實用性、服務性、權威性。按月公布河南轄區(qū)證券期貨市場基本情況，及時更新各類機構名錄，定期發(fā)布轄區(qū)資本市場情況分析，包括轄區(qū)上市公司季報、半年報、年報分析及監(jiān)管情況通報、轄區(qū)新三板掛牌公司總體經(jīng)營情況分析等。全年共公開工作動態(tài)55條，各類統(tǒng)計信息50余條。

（三）探索社會關注類信息公開, 拓寬監(jiān)管信息公開渠道。及時在政府網(wǎng)站上公開誠信公約陽光行時間進度表、轄區(qū)投資者教育進社區(qū)活動工作安排，結合監(jiān)管工作新動態(tài)，統(tǒng)計轄區(qū)不具備證券經(jīng)營業(yè)務資質的機構名單，編制轄區(qū)非法證券活動案件判決情況明細表，統(tǒng)一在專欄中公布。在充分發(fā)揮我局政府網(wǎng)站作為信息公開第一平臺的同時，通過省政府金融網(wǎng)、信用河南網(wǎng)站、河南上市公司協(xié)會網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站等進一步加強信息公開。

三、監(jiān)管信息依申請公開情況

2015年度，我局共收到監(jiān)管信息公開申請1件，已在規(guī)定期限內予以書面答復。

四、監(jiān)管信息公開收費及減免情況

2015年度，我局未在公開監(jiān)管信息過程中收取費用。

五、因監(jiān)管信息公開申請行政復議、提起行政訴訟情況

2015年度，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開申請行政復議或者提起行政訴訟情況。

六、存在的主要問題及下一步工作安排

2015年，我局監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效，但信息公開力度仍須加強，內容實用性和形式多樣化程度仍須進一步提高。2016年，我局將根據(jù)中國證監(jiān)會的部署，著力加強以下幾方面工作：一是嚴格落實信息公開各項工作制度，加強信息公開工作督促檢查，提高工作人員的責任意識和公開水平，進一步提升信息公開工作的規(guī)范性；二是圍繞監(jiān)管轉型重點工作，繼續(xù)加大監(jiān)管信息公開力度，進一步探索信息公開服務監(jiān)管轉型工作的新舉措，持續(xù)推進透明證監(jiān)局建設。

 

 

 

 

中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局　　　　 　　 

2016年3月18日