當(dāng)事人：王某某，男，1987年9月出生，住址：石家莊市橋西區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)王某某違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，王某某存在以下違法事實(shí)：

王某某于2022年3月21日入職某證券公司石家莊營(yíng)業(yè)部工作，2024年7月24日離職。王某某在上述期間為證券從業(yè)人員。2022年4月8日至2024年7月24日期間，王某某控制使用配偶“劉某某”證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)證券，累計(jì)成交金額為29,745,051.73元，累計(jì)獲利37,794.28元。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)委托成交記錄、交易設(shè)備信息、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

王某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定，我局決定：

沒(méi)收王某某違法所得37,794.28元，并對(duì)王某某處以40,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

               中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局        

               2024年12月19日               

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