海南港澳資訊產(chǎn)業(yè)股份有限公司：

    經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)事項：

    一、公司未關(guān)注個別客戶短期內(nèi)風險承受能力評估問卷關(guān)鍵信息填寫不一致；未妥善保存客戶風險測評變更記錄；個別員工存在指導客戶進行風險承受能力評估情形。上述行為違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號）第三條和第三十二條的規(guī)定。

    二、個別員工開立經(jīng)公司認證的自媒體賬號存在收取直播打賞、電商帶貨傭金情形；個別員工私下與第三方平臺開展與證券投資咨詢服務相關(guān)業(yè)務合作。上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號）第十條第四項的規(guī)定。

    三、部分未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的員工向客戶提供投資建議，通過社交平臺賬號發(fā)布與提供證券投資咨詢服務相關(guān)的短視頻或開展直播活動；部分營銷、投顧人員在業(yè)務推廣過程中存在對服務能力和過往業(yè)績進行誤導性的營銷宣傳、承諾收益行為；部分服務記錄留痕不完善；個別投顧人員未向客戶提供姓名、從業(yè)資格等信息，或提供信息不準確；公司未準確了解個別客戶身份;個別員工存在勸導客戶使用借貸資金購買投顧產(chǎn)品情形。上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三條、第七條、第十一條、第十二條第一款第二項、第二十四條和第二十七條第一款的規(guī)定。

    四、公司主要股東發(fā)生變更未向監(jiān)管部門事先備案，違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）第四條的規(guī)定。

    根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第三十二條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，責令你公司自收到本決定書之日起暫停新增客戶3個月。

    你公司應對上述問題予以整改，嚴肅問責處理有關(guān)責任人員，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，杜絕此類情況再次發(fā)生。暫停新增客戶期滿后，你公司應當完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將視整改情況組織驗收，驗收完成前不得新增客戶。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                 

                                       海南證監(jiān)局

                                 2025年6月5日