當(dāng)事人：王攀懿，男，1968年7月出生，時(shí)任太平洋證券股份有限公司海口分公司總經(jīng)理，住址：海南省海口市美蘭區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)王攀懿違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

    經(jīng)查明，王攀懿存在以下違法事實(shí)：

    2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券股份有限公司海口分公司證券從業(yè)人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債，累計(jì)買入約3105.29萬(wàn)元，賣出約3065.91萬(wàn)元，賬戶虧損約40.51萬(wàn)元（含交易稅費(fèi)等）。其中，可轉(zhuǎn)債的交易區(qū)間為2020年10月至2024年3月，累計(jì)買入約2.3萬(wàn)元，賣出約2.71萬(wàn)元。

    上述違法事實(shí)，有任職證明、證券及銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄、交易記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    王攀懿的上述行為違反2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款、《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第178號(hào)）第二條第二款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條和《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條，我局決定：

    對(duì)王攀懿處以5萬(wàn)元的罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                                  海南證監(jiān)局 

                                     2025年5月23日