韓青巖：

    經(jīng)查，你在中泰證券股份有限公司海南分公司從業(yè)期間，存在委托他人招攬客戶、違規(guī)操作客戶證券賬戶、對客戶證券買賣損益作出承諾的行為，違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號，下同）第十二條第一項、第三項、第八項，《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號，下同）第八條第五項、第七項的規(guī)定。

    根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第二十四條、《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》第四十四條的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起 6 個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                       海南證監(jiān)局

                                2025年5月21日

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