近期，我省經監(jiān)測發(fā)現(xiàn)香港某某知識產權交易中心在多個省市宣稱，中小企業(yè)可將其商標等知識產權資產證券化后在香港“上市”，并收取高額的“上市”費用；同時，通過交易軟件為境內投資者搭建交易平臺，向社會公眾推介所謂的“知識產權份額”，目前已有部分投資者反映其權益受損。據(jù)了解，香港某某知識產權交易中心或“上市”企業(yè)未經香港和內地金融監(jiān)管部門批準或許可。根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，上述以境外“上市”為噱頭宣傳推介、誘導社會公眾購買“知識產權份額”的行為不受法律保護，涉嫌非法金融活動，企業(yè)和投資者可能面臨較大風險。

據(jù)公開信息顯示，2022年9月6日，香港證監(jiān)會在《投資者警示：華交所/HSEEX非香港證監(jiān)會認可交易所》中也曾對類似的行為發(fā)布風險提示，明確只有香港聯(lián)合交易所有限公司、香港期貨交易所有限公司兩家為《證券及期貨條例》認可的交易所，并明示未經香港證監(jiān)會認可而在香港經營證券或期貨市場，可能會受到香港證監(jiān)會調查及紀律處分。在此，提醒廣大人民群眾自覺遠離非法金融活動，謹防上當受騙；廣大企業(yè)應守法經營、合規(guī)展業(yè)，以免受到相應處罰。如發(fā)現(xiàn)有關違法犯罪線索，請及時向當?shù)氐慕鹑诒O(jiān)管、市場監(jiān)管、公安等部門舉報，共同抵制非法金融活動。

廣東省地方金融管理局  廣東證監(jiān)局  

2025年1月3日