王海鵬、孫勇、梁琪:

經(jīng)查,蘭州莊園牧場股份有限公司(以下簡稱莊園牧場)存在以下違規(guī)行為:

2024年5月20日,莊園牧場召開第五屆董事會第一次會議,審議聘任高級管理人員,董事會提名委員會未對高級管理人員的人選及其任職資格進行遴選、審核,未就聘任高級管理人員的事項向董事會提出建議。同次會議上,審議聘任財務總監(jiān)未經(jīng)審計委員會前置程序。

上述行為違反了《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第二十六條第一款、第二十七條第一款的規(guī)定。獨立董事王海鵬、孫勇、梁琪未勤勉盡責,違反《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第十七條、第二十五條第一款對獨立董事規(guī)定的相關職責,對上述事實負有相應責任。

根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百七十條第二款、《上市公司獨立董事管理辦法》(證監(jiān)會令第220號)第四十四條的規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。你們應認真學習相關法律法規(guī),提高規(guī)范運作意識,積極落實整改責任,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2025年5月14日